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是 会议事规则》、《董事会
议事规则》、《关联交易
决策制度》
财务管理、风险控制相关的内部管理制度 是 《财务管理制度》
董事会对现有公司治理机制的评估意见 股份公司设立后，公司根据《公司
法》、《证券法》等有关法律法规，以
及中国证监会颁布的非上市公众公司监
督管理的有关规章，结合公司实际情
况，在《公司章程》基础上，制订了三
会议事规则、《关联交易决策制度》等
各项管理制度，建立健全了公司治理机
制，大大改善了公司的治理环境。股份
公司设立以来，公司股东大会、董事
会、监事会按设定的程序运行，公司治
理机制取得了较好的执行效果。
四、 公司及控股股东、实际控制人、下属子公司最近 24 个月内存在的违法违规及受处罚情况
（一） 最近 24 个月内公司及控股股东、实际控制人、下属子公司存在的违法违规及受处罚的情况
√适用 □不适用
时间 处罚部门 处罚对象 事由 处罚形式 金额
生产部人员杨
贤良未取得熔
化焊接与热切
珠海市应急 珠海康晋电气 割作业操作 责令限期改
2021年 7 月 1日 管理局 设备有限公司 证，违反《中 正，并处罚款 15,000 元
华人民共和国
安全生产法》
第二十七条和
《特种作业人
员安全技术培
训考核管理规
定》第五条的
规定。
（二） 失信情况
事项 是或否
公司是否被纳入失信联合惩戒对象 否
公司法定代表人是否被纳入失信联合惩戒对象 否
下属子公司是否被纳入失信联合惩戒对象 否
控股股东是否被纳入失信联合惩戒对象 否
实际控制人是否被纳入失信联合惩戒对象 否
具体情况：
□适用 √不适用
（三） 其他情况
□适用 √不适用
五、 公司与控股股东、实际控制人的分开情况
具体方面 是否分开 具体情况
公司在业务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分
开。公司拥有独立完整的财务、销售、采购等业务部门，具有完
业务 是 整的业务流程、独立的经营场所及营销渠道。公司独立获取业务
收入和利润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、
实际控制人及其他关联方进行经营的情形。
公司在资产上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分
资产 是 开。公司具备与经营业务体系相配套的资产。公司资产独立完
整、产权明晰，不存在被控股股东占用而损害公司利益的情形。
公司在人员上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分
开。公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公
司章程》等规定的程序产生，不存在股东干预公司人事任免的情
人员 是 形。公司总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职
在公司工作并领取薪酬，未在公司控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业中担任除董事、监事以外的职务；公司财务人员未
在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
公司在财务上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分
开。公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，
财务 是 建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财务管理制度，独立
进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户，依法独立纳
税。
公司在机构上与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分
开。公司机构设置完整，按照规范法人治理结构的要求，设立股
机构 是 东大会、董事会和监事会，聘任了经理层。公司根据生产经营的
需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程清
晰。
六、 公司同业竞争情况
（一） 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同或相似业务的
□适用 √不适用
（二） 公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未从事相同或相似业务的
√适用 □不适用
序号 公司名称 经营范围 公司业务 控股股东、实际控
制人的持股比例
1 珠海维康利投资合伙企业 以自有资金从事 员工持股平台 45.90%
（有限合伙） 投资活动。
2 珠海融通汇投资合伙企业 以自有资金从事 员工持股平台 56.59%
（有限合伙） 投资活动。
（三） 避免同业竞争采取的措施
控股股东及实际控制人吴国成就避免同业竞争出具承诺。
（四） 其他情况
□适用 √不适用
七、 最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况
（一） 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金、资产或其他资源的情况
√适用 □不适用
单位：元
报告期期后 是否在
占用者 与公司关 占用 2022 年 5 月 2021 年 12 月 2020 年 12 月 是否发生资 申报前
联关系 形式 31 日 31 日 31 日 金占用 归还或
规范
控股股
吴国成 东、实际 资金 0 0 40,244,033.05 否 是
控制人
总计 - - 0 0 40,244,033.05 - -
（二） 为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况
□适用 √不适用
（三） 为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源所采取的具体安排
控股股东及实际控制人吴国成就避免资金占用、减少关联交易出具了承诺。《防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度》、《关联交易决策制度》对避免资金占用、
减少关联交易作出了规定和限制。
（四） 其他情况
□适用 √不适用
八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况
（一） 董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有本公司股份的情况
√适用 □不适用
序号 姓名 职务 与公司的关 持股数量 直接持股比例 间接持股
联关系 
