务负责人和董事会秘书等高级管理人员没有在实际控制人 及其控制的其他企业、其他股东及其控制的其他企业担任 职务,不在实际控制人及其控制的其他企业领薪,本公司 的财务人员没有在实际控制人及其控制的其他企业、其他 股东及其控制的其他企业中兼职。 (2)本公司的生产经营和行政管理(包括劳动、人事和 工资管理等)完全独立于实际控制人,本公司员工与本公 司签订了《劳动合同》,本公司已制定并实施了独立的行 政管理规章和制度。 (3)本公司董事、监事及其他高级管理人员的推荐和任 免均根据《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定进 行,程序符合相关法律及公司章程的规定。 5、本公司机构独立: (1)本公司机构独立,有健全的内部经营管理机构,独 立行使经营管理职权,与实际控制人及其控制的其他企 业、其他股东及其控制的其他企业不存在机构混同的情 形。 (2)本公司的办公机构和生产经营场所与实际控制人及 其控制的其他企业完全分开,本公司与实际控制人及其控 制的其他企业不存在混合经营、合署办公的情形。 6、本公司财务独立: (1)本公司拥有独立的财务会计部门,建立了独立的财 务核算体系和财务管理制度,具有规范、独立的财务会计 制度和对子公司的财务管理制度。 (2)本公司不存在与实际控制人及其控制的其他企业共 用银行账户的情形,亦不存在将资金存入实际控制人的财 务公司或结算账户的情形。 (3)本公司独立纳税。 (4)本公司能够独立作出财务决策,不存在被实际控制 人及其控制的其他企业干预资金使用的情形。 目录 声 明 ......................................................................................................................................... 2重大事项提示 ........................................................................................................................... 3释 义 ....................................................................................................................................... 12第一节 基本情况................................................................................................................ 14 一、 基本信息................................................................................................................ 14 二、 股份挂牌情况........................................................................................................ 14 三、 公司股权结构........................................................................................................ 18 四、 公司股本形成概况................................................................................................ 26 五、 公司董事、监事、高级管理人员........................................................................ 50 六、 重大资产重组情况................................................................................................ 53 七、 最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表............................................ 53 八、 公司债券发行及偿还情况.................................................................................... 53 九、 与本次挂牌有关的机构........................................................................................ 54第二节 公司业务................................................................................................................ 56 一、 主要业务及产品.................................................................................................... 56 二、 内部组织结构及业务流程.................................................................................... 62 三、 与业务相关的关键资源要素................................................................................ 70 四、 公司主营业务相关的情况.................................................................................. 103 五、 经营合规情况...................................................................................................... 116 六、 商业模式.............................................................................................................. 120 七、 所处行业、市场规模及基本风险特征.............................................................. 125 八、 公司持续经营能力.............................................................................................. 142第三节 公司治理.............................................................................................................. 143 一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况.............................. 143 二、 表决权差异安排.................................................................................................. 145 三、 董事会对现有公司治理机制的讨论与评估...................................................... 145 四、 公司及控股股东、实际控制人、下属子公司最近 24个月内存在的违法违规 及受处罚情况.................................................................................................................... 145 五、 公司与控股股东、实际控制人的分开情况...................................................... 146 六、 公司同业竞争情况.............................................................................................. 146 七、 最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况.............................. 148 八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况........................................