长期有效
承诺公布日期 2022年 10月 31 日
承诺开始日期 2022年 10月 31 日
承诺结束日期 无
一、截至本承诺出具之日，本人及本人所控制的其他企业不
存在以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司及
承诺事项概况 其下属子公司资金的情形。
二、自本承诺出具之日起，本人及本人所控制的其他企业将
不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司及其
下属的子公司的资金，且将严格遵守法律法规和中国证监会
和股转系统有关规范性文件关于公司法人治理的有关规定，
避免与公司及其下属子公司发生除正常业务外的资金往来。
本人将严格履行上述承诺，如若违反，本人将立即停止违反
承诺的相关行为，并承担相应的法律责任。
承诺主体名称 控股股东、实际控制人
□申请挂牌公司 √实际控制人
承诺主体类型 √控股股东 □董事、监事、高级管理人员
□持股 5%以上股东 □其他
承诺事项 其他承诺（关于厂房租赁瑕疵的承诺）
承诺履行期限类别 长期有效
承诺公布日期 2022年 10月 31 日
承诺开始日期 2022年 10月 31 日
承诺结束日期 无
如果基烁股份及子公司因租赁房产涉及法律瑕疵而导致该等
租赁房产被拆除或拆迁，或租赁合同被认定无效或者出现任
何纠纷，并给基烁股份造成经济损失（包括但不限于拆除、
承诺事项概况 处罚的直接损失，或因拆迁可能产生的搬迁费用、固定配套
设施损失、停工损失、被有权部门罚款或者被有关当事人追
索而支付的赔偿等），本人愿就基烁股份实际遭受的经济损
失，向基烁股份承担赔偿责任，以使基烁股份不因此遭受经
济损失。
承诺主体名称 实际控制人
□申请挂牌公司 √实际控制人
承诺主体类型 □控股股东 □董事、监事、高级管理人员
□持股 5%以上股东 □其他
承诺事项 其他承诺（员工社会保险及住房公积金的承诺函）
承诺履行期限类别 长期有效
承诺公布日期 2022年 10月 31 日
承诺开始日期 2022年 10月 31 日
承诺结束日期 无
若住房公积金管理部门、社保部门要求公司对报告期内的住
房公积金和社保进行补缴，本人将无条件按主管部门核定的
金额无偿代公司补缴；或在公司必须先行支付该等费用的情
承诺事项概况 况下，及时向公司给予全额补偿，以保证不因社保费用和住
房公积金的瑕疵缴纳行为致使公司遭受任何损失。公司因未
按照规定为职工缴纳社保和住房公积金而带来任何其他费用
支出或经济损失，本人将无条件全部无偿代公司承担。
目录
声 明 ...... 1
重大事项提示 ...... 2
释 义 ...... 9
第一节 基本情况...... 12
一、 基本信息...... 12
二、 股份挂牌情况...... 13
三、 公司股权结构...... 17
四、 公司股本形成概况...... 24
五、 公司董事、监事、高级管理人员...... 35
六、 重大资产重组情况...... 37
七、 最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表...... 37
八、 公司债券发行及偿还情况...... 38
九、 与本次挂牌有关的机构...... 38
第二节 公司业务...... 40
一、 主要业务及产品...... 40
二、 内部组织结构及业务流程...... 42
三、 与业务相关的关键资源要素...... 45
四、 公司主营业务相关的情况...... 59
五、 经营合规情况...... 70
六、 商业模式...... 73
七、 所处行业、市场规模及基本风险特征...... 74
八、 公司持续经营能力...... 85
第三节 公司治理...... 86
一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况...... 86
二、 表决权差异安排...... 87
三、 董事会对现有公司治理机制的讨论与评估...... 87 四、 公司及控股股东、实际控制人、下属子公司最近 24个月内存在的违法违规
及受处罚情况...... 87
五、 公司与控股股东、实际控制人的分开情况...... 88
六、 公司同业竞争情况...... 89
七、 最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况...... 90
八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况...... 91
九、 近两年内公司董事、监事、高级管理人员变动情况...... 95
十、 财务合法合规性...... 96
第四节 公司财务...... 97
一、 财务报表...... 97
二、 审计意见...... 119
三、 报告期内采用的主要会计政策和会计估计...... 119
四、 报告期内的主要财务指标分析...... 145
五、 报告期利润形成的有关情况...... 148
六、 报告期内各期末主要资产情况及重大变动分析...... 201
七、 报告期内各期末主要负债情况及重大变动分析...... 223
八、 报告期内各期末股东权益情况...... 230
九、 关联方、关联关系及关联交易...... 230
十、 重要事项...... 241
十一、 报告期内资产评估情况...... 242
十二、 股利分配政策、报告期分配情况及公开转让后的股利分配政策...... 242
十三、 公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况...... 243
十四、 经营风险因素及管理措施...... 246
十五、 公司经营目标和计划...... 249
第五节 挂牌同时定向发行...... 251
第六节 申请挂牌公司、中介机构及相关人员声明...... 252
申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明...... 252
主办券商声明...... 253
律师事务所声明...... 254
审计机构声明...... 255
评估机构声明...... 256
第七节 附件...... 257
释 义
除非另有说明，以下简称在本说明书中之含义如下：
一般性释义
公司、本公司、股份公司、 指 广东基烁新材料股份有限公司
基烁股份
基烁有限、有限公司 指 东莞市基烁实业有限公司（原名为东莞市基烁塑胶化工有
限公司），系公司前身
子铭新材料 指 广东子铭新材料有限公司，系公司全资子公司
国化新材料 指 广东省国化新材料科技有限公司，曾用名广东省基烁国化
新材料科技有限公司，系公司曾控制的子公司
天烁投资 指 东莞市天烁实业投资合伙企业（有限合伙），系公司员工
持股平台
创钰铭安 指 广州创钰铭安创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股
东
德彩红丰 指 东莞德彩红丰股权投资中心（有限合伙），系公司股东
德彩玉丰 指 东莞德彩玉丰股权投资中心（有限合伙），系公司股东
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
本次挂牌 指 公司股票在股转系统挂牌并公开转让
《推荐挂牌并持续督导协议 指 广东基烁新材料股份有限公司与招商证券股份有限公司签
书》 署的《推荐挂牌并持续督导协议书》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018年修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019年修订）
《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》
《公司章程》 指 现行有效的《广东基烁新材料股份有限公司章程》
《股东大会议事规则》 
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