用化学产品制
造；橡胶制品制 暂未开展实质经
山东万楷产业投资发展有 造；专用化学产 营。后续拟开展
3 限公司 品销售（不含危 聚酯材料的生产 100.00%
险化学品）；化 销售等。
工产品销售（不
含许可类化工产
品）；橡胶制品
销售；日用化学
产品销售；塑料
制品销售；创业
空间服务；园区
管理服务；供应
链管理服务；货
物进出口。（除
依法须经批准的
项目外，凭营业
执照依法自主开
展经营活动）
（三） 避免同业竞争采取的措施
公司的实际控制人王勇、陶莎莎出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下:
1、截至本承诺函出具日，本人及本人所控制的企业和拥有权益的企业均未生产、开发任何与公司产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，也未参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的其他企业。
2、自本承诺函出具日起，本人及本人所控制的企业和拥有权益的企业将不生产、开发任何与公司产品构成竞争或可能竞争的产品，不直接或间接经营任何与公司经营的业务构成竞争或可能竞争的业务，不参与投资任何与公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能竞争的其他企业。
3、自本承诺函出具日起，如公司进一步拓展其产品和业务范围，本人及本人所控制的企业和拥有权益的企业将不与公司拓展后的产品和业务相竞争；若与公司拓展后的产品和业务相竞争，本人及本人所控制的企业和拥有权益的企业将采取以下方式避免同业竞争：①停止生产或经营相竞争的产品和业务；②将相竞争的业务纳入公司经营；③向无关联关系的第三方转让该业务。
4、如本承诺未被遵守，本人将向公司赔偿一切直接或间接损失。
（四） 其他情况
□适用 √不适用
七、 最近两年内公司资源被控股股东、实际控制人占用情况
（一） 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金、资产或其他资源的情况
√适用 □不适用
单位：元
2022 年 2021 年 2020 年 报告期期 是否在申
占用者 与公司关联 占用形式 7 月 31 12 月 31 12 月 31 后是否发 报前归还
关系 日 日 日 生资金占 或规范
用
王勇 实际控制人 资金 0 0 0 否 是
陶莎莎 实际控制人 资金 0 0 0 否 是
总计 - - 0 0 0 - -
报告期前，公司实际控制人王勇因个人资金需要曾向公司进行多笔资金拆借，截至 2020 年初，资金拆借本金为 1,608.92 万元，同时公司根据每笔借款实际占用天数参考银行贷款利率 4.35%计提
利息金额共计 100.35 万元，即 2020 年期初本金及利息合计金额 1,709.27 万元。上述占用资金已在
2020年内归还完毕，2020年末及以后已不存在实际控制人占用公司资金的情形。
（二） 为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保情况
□适用 √不适用
（三） 为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源所采取的具体安排
根据法律法规、全国股份转让系统公司规定并结合公司实际情况制定了《关联交易管理制度》等一系列规范公司运营的规章制度，且《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及《关联交易管理制度》等管理制度中明确了关联交易的决策机构及其权限、程序，规定了关联股东、关联董事回避制度。
为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源，基烁股份控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员分别出具了《关于减少和规范关联交易的承诺》，内容如下：
“（1）截至本承诺出具日，除已经披露的情形外，本人及本人控制或担任董事、监事、高级管理人员的其他企业与公司及子公司不存在其他重大关联交易。
（2）本人及本人控制的除公司以外的其他企业将避免与公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护公司及中小股东利益。
（3）本人保证严格遵守法律法规和中国证监会和股转系统有关规范性文件及《广东基烁新材料股份有限公司章程》和《关联交易管理制度》等管理制度的规定，绝不以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或者其他任何方式占用公司的资金或其他资产，不利用实际控制人、董事、监事、高级管理人员的地位谋取不当的利益，不进行有损公司及其他股东的关联交易。
（4）自本承诺函出具日起立即生效，将持续有效，直至本人不再作为公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员或本人控制、担任董监高的其他企业再作为公司的关联方时止。本人愿意接受公司、股转公司及中国证券监管机构的持续监管。如违反上述承诺与公司及子公司进行交易，而给公司及子公司造成损失，由本人承担赔偿责任。”
（四） 其他情况
□适用 √不适用
八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况
（一） 董事、监事、高级管理人员及其近亲属持有本公司股份的情况
√适用 □不适用
序号 姓名 职务 与公司的关 持股数量 直接持股比 间接持股比
联关系 （股） 例 例
控股股东、
1 王勇 董事长、总 实 际 控 制 20,693,878 44.22% 1.77%
经理 人 、 董 事
长、总经理
控股股东、
2 陶莎莎 董事、副总 实 际 控 制 15,766,530 34.08% 0.96%
经理 人、董事、
副总经理
董事、副总 董事、副总
3 张楠楠 经理、财务 经理、财务 900,001 2.00% -
总监、董事 总监、董事
会秘书 会秘书
4 黄明 董事 董事 159,184 - 0.35%
5 黄瑞 董事 董事 88 - 0.0002%
6 刘文继 监事会主席 监事会主席 63,673 - 0.14%
7 钟家宜 监事 监事 91,531 - 0.20%
8 杨康 监事 监事 67,653 - 0.15%
（二） 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
√适用 □不适用
公司董事长、总经理王勇与董事、副总经理陶莎莎为夫妻关系，其他董事、监事、高级管理人员之间及与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。
（三） 董事、监事、高级管理人员与公司签订重要协议或作出重要承诺：
√适用 □不适用
除外部董事黄瑞以外，公司与其他在公司任职的董事、监事及高级管理人员均签订了《劳动合同》。同时，基烁股份控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员分别出具了《关于减少和规范关联交易的承诺》；控股股东、实际控制人出具了《关于避免同业竞争的承诺》等承诺。
（四） 董事、监事、高级管理人员的兼职情况
√适用 □不适用
是否存在与公 是否对公司持续
姓名 职务 兼职公司 兼任职务 司利益冲突 经营能力产生不
利影响
王勇 董事长、总 广东子铭新材 执行董事， 否 否
经理 料有限公司 经理
董事长、总 山东万楷产业
王勇 经理 投资发展有限 执行董事 否 否
公司
东莞市天烁实
王勇 董事长、总 业投资合伙企 执行事务合 否 否
经理 
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