海通期货
NEEQ: 872595
海通期货股份有限公司
Haitong Futures Co., Ltd.
年度报告
2022
公司年度大事记
监管分类评级 A 类 AA 级 品牌形象持续提升
公司监管分类评级 A 类 AA 级,为 公司荣获“中国最佳期货公司”
各项业务持续稳健发展奠定坚实基础 “中国期货公司金牌管理团队”“浦
东新区经济贡献突出奖”等多项荣誉
荣获交易所年度奖项
深入助力乡村振兴 公司荣获郑商所年度优秀会员等
公司积极响应国家号召助力乡村 15 项奖项、大商所年度优秀会员金
振兴，2022 年共开展了 12 个“保险 奖等 7 项奖项、中金所年度优秀会员
+期货”乡村振兴项目，帮助农户有 白金奖等 6 项奖项、上期所优秀投研
效规避农产品市场价格波动风险 团队奖等 3 项奖项、上海国际能源交
易中心优秀原油分析师奖项
目 录
第一节 重要提示、目录和释义 ......4
第二节 公司概况...... 10
第三节 会计数据和财务指标...... 12
第四节 管理层讨论与分析...... 15
第五节 重大事件...... 35
第六节 股份变动、融资和利润分配 ...... 39
第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ...... 43
第八节 行业信息...... 47
第九节 公司治理、内部控制和投资者保护...... 48
第十节 财务会计报告...... 53
第十一节 备查文件目录 ...... 136
第一节 重要提示、目录和释义
【声明】
公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人吴红松、主管会计工作负责人潘丹霞及会计机构负责人（会计主管人员）潘丹霞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项 是或否
是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在 □是 √否
异议或无法保证其真实、准确、完整
是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完 □是 √否
整性
董事会是否审议通过年度报告 √是 □否
是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是 √否
是否存在未按要求披露的事项 √是 □否
1、 未按要求披露的事项及原因
由于公司与部分客户及供应商签订协议中涉及相关保密条款，在 2022 年年度报告中未披露以下
客户及供应商名称：合并口径主要销售客户第 2、第 3、第 4、主要经纪业务客户前 5、供应商第 2 至
第 5、应收账款第 1、第 2、第 4、预付款项第 1、第 3、第 4、其他应收款第 1、第 3、第 5 的客户名
称；母体口径应收账款第 2、第 4、其他应收款第 2、第 4 的客户名称。
【重大风险提示表】
重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析
目前监管机构对期货公司实施以净资本为核心的风险控制指
标管理,对期货公司的资本规模提出了具体要求,建立了以净
资本为核心的期货公司风险控制指标体系,将期货公司的业务
1、净资本管理和流动性风险 规模与净资本水平动态挂钩。如果公司不能满足净资本的监管
要求,将影响公司业务资格的存续和新业务的申请,从而给公
司经营造成不利影响。此外,若公司的客户保证金划转迟滞,或
自有资金投资失误导致不能及时变现,可能使公司的资金周转
出现问题,使公司面临流动性风险。
2、合规风险 合规经营是期货公司经营的重要保障,也是监管部门关注的重
点。期货行业受到多项法律法规、规章和规范性文件的约束,
公司虽然已经建立了完善的合规管理制度和组织体系,并营造
了良好的合规文化氛围,但公司及下属分支机构仍存在违反相
关法律、法规的可能。如果公司及下属分支机构未能遵守法律、
法规及相关监管机构的规定和业务守则,将会承受法律风险或
者行政处罚,公司还可能因违反法律法规及监管部门规定而被
采取监管措施。
金融行业属于国家特许经营行业,公司具体开展业务时需在净
资本、风险管理、公司治理、人才储备、机构设置、合规运营
3、业务资质无法获批或暂停的风险 等方面符合监管部门的要求。如果公司未能持续符合监管要
求,可能面临新业务无法获批或现有业务资质被暂停的风险。
如果公司业务资质无法获批或被暂停,在无法取得相关收入的
同时也将影响公司为客户提供综合服务的能力。
因期货行业监管及风控的特殊性,当品种面临较大行情或单边
市时,交易所或其他监管机构有权采取调整手续费、上调保证
4、政策变化的风险 金收取比例等临时性风控措施来防范市场风险。此类监管政策
的变化可能抑制客户的交易活跃度,从而导致公司成交量的下
降。
期货公司的经营情况受到期货市场、证券市场、利率市场周期
性变化及行业竞争加剧等多种因素的综合影响。期货市场的周
期性波动会对期货公司业务开展和收入水平造成影响,从而加
大经营风险,导致公司盈利状况出现波动。同时近年来行业竞
争加剧,客户争夺日益激烈,行业佣金率持续下滑,对期货公司
5、经营业绩大幅波动的风险 的经营业绩也会产生较大影响。目前公司的营业收入主要来源
于期货经纪业务,若未来出现期货市场或证券市场长时间不景
气、客户大量流失、佣金率大幅下滑、客户权益规模大幅下滑、
利率水平大幅走低、保证金利息归属权发生重大变化等严重影
响公司正常经营的不利因素,公司的盈利情况将可能会受到较
大影响。
期货行业是知识密集型行业,需要大批高素质专业人才。近几
年随着期货市场的发展,以及期货分支机构的大规模扩张,期
货人才竞争日趋激烈。近年来金融衍生品推出的步伐加快,资
产管理业务发展迅速,不但对期货人才提出了更高要求,也加
6、人才流失和储备不足风险 剧了对创新人才尤其是复合型人才的需求和竞争。若公司流失
部分关键优秀管理人员和专业人才,将会对公司的经营发展造
成一定障碍。同时,公司难以保证目前的人才储备能够满足未
来业务快速发展的需要,公司存在人才流失和储备不足的风
险。
我国期货行业仍处于经营分散、业务相对单一的状态,行业仍
面临激烈竞争。近两年随着行业创新和市场化竞争加速,期货
7、行业竞争风险 公司加快了资本运作和创新步伐,与此同时,商业银行及其他
非银行金融机构存在向期货公司传统业务领域不断渗透的趋
查看PDF原文
