司控股公司履行 所上市公司(06837)；公司作为上市公司的控股公司,已出具承
信息披露义务等相关事项的风险 诺:挂牌前所属上市公司符合证券交易所及监管部门要求并充
分履行了信息披露义务；公司挂牌前后履行相关信息披露义务
并保持与上市公司信息披露的一致和同步。
18、员工道德风险 公司各项业务的有效开展,有赖于员工的诚实、自律,公司面临
由于部分员工在追求自身利益最大化时可能做出不利于公司
和客户行为的风险。如个别员工出现玩忽职守、故意隐瞒、挪
用客户资金、收受贿赂等行为,公司未能及时发现并处理,导致
公司利益受到损失,将给公司带来不利影响。
公司与控股股东海通证券控制的上海海通证券资产管理有限
公司、海富通基金管理有限公司、海通国际证券集团有限公司
及其子公司海通国际期货有限公司之间存在经营相同业务的
19、公司与控股股东海通证券子公司 情形,目前海通期货与上述公司在客户、产品投向等方面存在
同业竞争的风险 差异,且各方均建立了有效的内控制度及信息隔离制度,目前
不构成同业竞争。但若今后海通证券未采取有效措施规避同业
竞争,各方内控制度运营出现瑕疵、在产品投向和客户定位方
面出现重合或其他子公司将来经营与海通期货相同的业务,则
存在与海通期货构成同业竞争的风险。
公司挂牌后,发生控股股东、第一大股东变更,单个股东或者有
关联关系的股东持股比例增加到 100.00%,单个股东的持股比
例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5.00%以上且涉
及境外股东的,应当经中国证监会批准;除前款规定情形外,期
货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股
比例增加到 5.00%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派
20、公司挂牌后股权变更、融资、董监 出机构批准。除前述情形以外的股权变更,应当自完成工商变
高变动等事项需要履行的审批不能通 更登记手续之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派
过的风险 出机构报备书面材料。公司挂牌后,董监高变动,应当自作出决
定之日起 5 个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。公
司挂牌后,发行普通股、优先股导致公司注册资本增加且股权
结构发生变化的,应经中国证监会批准;发行次级债券,公司应
当在次级债借入或发行完成后 5 个工作日内向住所地中国证
监会派出机构报告,并由承销机构在每次发行完成后五个工作
日内向中国证券业协会备案。若公司变更上述事宜未取得主管
机关批准,将可能对公司的再融资和公司管理造成不利影响。
本期重大风险是否发生重大变化： 截至报告期末，公司前 10 大股东不存在质押公司股份的情形，
故将“公司的股权被质押可能导致股东发生变更的风险”删去。
是否存在被调出创新层的风险
□是 √否
释义
释义项目 释义
海通期货、公司 指 海通期货股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
海通证券 指 海通证券股份有限公司
盛源房地产、盛源 指 上海盛源房地产（集团）有限公司
海通资源 指 上海海通资源管理有限公司
海通期货香港 指 海通期货香港有限公司
中期协 指 中国期货业协会
上期所 指 上海期货交易所
郑商所 指 郑州商品交易所
大商所 指 大连商品交易所
中金所 指 中国金融期货交易所
广期所 指 广州期货交易所
能源中心 指 上海国际能源交易中心
国泰君安、主办券商 指 国泰君安证券股份有限公司
中兴财光华 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
报告期 指 2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日期间
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第二节 公司概况
一、 基本信息
公司中文全称 海通期货股份有限公司
英文名称及缩写 Haitong Futures Co.,Ltd.
Haitong Futures
证券简称 海通期货
证券代码 872595
法定代表人 吴红松
二、 联系方式
董事会秘书姓名 杨坤沂
联系地址 上海市浦东新区世纪大道 1589 号 17 楼
电话 021-38917000
传真 021-68685550
电子邮箱 yangkunyi@htfutures.com
公司网址 www.htfutures.com
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1589 号 17 楼
邮政编码 200122
公司指定信息披露平台的网址 www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室
三、 企业信息
股票交易场所 全国中小企业股份转让系统
成立时间 1993 年 3 月 18 日
挂牌时间 2018 年 3 月 6 日
分层情况 创新层
行业（挂牌公司管理型行业分 金融业（J）-资本市场服务（J67）-期货市场服务（J672）--其
类） 他期货市场服务（J6729）
主要产品与服务项目 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理、基金
销售
普通股股票交易方式 √集合竞价交易 □做市交易
普通股总股本（股） 1,301,500,000
优先股总股本（股） 0
做市商数量 0
控股股东 控股股东为（海通证券股份有限公司）
实际控制人及其一致行动人 无实际控制人
四、 注册情况
项目 内容 报告期内是否变更
统一社会信用代码 913100001321103596 否
注册地址 上海市自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 否
楼，6 楼 01、03、04 单元，25 楼，2 楼 05、
03 单元
注册资本（元） 1,301,500,000.00 否
五、 中介机构
主办券商（报告期内） 国泰君安
主办券商办公地址 上海市静安区南京西路 768 号
报告期内主办券商是否发生变 否
化
主办券商（报告披露日） 国泰君安
会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名及连续签 李俊鹏 解安锋
字年限 5 年 2 年 年 年
会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 2 号万通大厦 A 座 24 层
六、 自愿披露
□适用 √不适用
七、 报告期后更新情况
□适用 √不适用
第三
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