份增持的承 已履行完毕
或控股股东 月 27 日 月 26 日 动 诺 诺
董监高 2018 年 8 - 一致行 一致行动承诺 《一致行动协 正在履行中
月 22 日 动人 议》
承诺事项履行情况
事项 是或否 是否完成整改
因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导 否 不涉及
致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息
除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法 否 不涉及
履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原
因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序
除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否 不涉及
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第五节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 26,115,354 63.31% -181,758 25,933,596 62.87%
无限售 其中：控股股东、实际控 9,282,818 22.50% 0 9,282,818 22.50%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 1,213,236 2.94% -104,415 1,108,821 2.69%
核心员工 61,875 0.15% 0 61,875 0.15%
有限售股份总数 15,134,646 36.69% 181,758 15,316,404 37.13%
有限售 其中：控股股东、实际控 7,624,855 18.48% 0 7,624,855 18.48%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 3,639,714 8.82% -313,242 3,326,472 8.06%
核心员工 0 0% 0 0%
总股本 41,250,000 - 0 41,250,000 -
普通股股东人数 28
股本结构变动情况：
√适用 □不适用
报告期内，史玉玲女士辞去了公司董事、副总经理职务，公司按照《公司法》等规定，限售了其 持有的全部公司股份 247,500 股；牛利平女士辞去了公司副总经理职务，公司限售了其持有的全部公 司股份 247,500 股；公司董事会和股东大会选举岳绍旭先生为公司新任董事，并聘任其为副总经理， 公司限售了其持有公司股份的 75%，即 58,008 股，从而导致公司限售股份变动。
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
期末 期末
持有 持有
序 期初持股 持股 期末持股 期末持 期末持有 期末持有 的质 的司
号 股东名称 数 变动 数 股比 限售股份 无限售股 押股 法冻
例% 数量 份数量 份数 结股
量 份数
量
1 吕江 8,681,473 0 8,681,473 21.05% 6,511,105 2,170,368 0 0
2 永拓管理 6,741,200 0 6,741,200 16.34% 0 6,741,200 0 0
3 北京嘉通 5,673,595 0 5,673,595 13.75% 0 5,673,595 0 0
4 丁洁 3,630,823 0 3,630,823 8.80% 2,723,118 907,705 0 0
5 冯云 3,622,577 0 3,622,577 8.78% 3,622,577 0 0 0
6 宋秀清 3,135,000 0 3,135,000 7.60% 0 3,135,000 0 0
7 北京嘉逸 2,530,200 0 2,530,200 6.13% 0 2,530,200 0 0
8 吕唯实 1,485,000 0 1,485,000 3.60% 1,113,750 371,250 0 0
9 游燕 727,127 0 727,127 1.76% 545,346 181,781 0 0
10 太平洋证券 692,800 4,000 696,800 1.69% 0 696,800 0 0
合计 36,919,795 4,000 36,923,795 89.51% 14,515,896 22,407,899 0 0
普通股前十名股东间相互关系说明：
股东吕江先生、吕唯实先生、永拓管理、丁洁女士、冯云女士为公司的一致行动人。
二、 优先股股本基本情况
□适用 √不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
□是 √否
（一）控股股东情况
公司的控股股东为吕江、吕唯实、永拓管理。
吕江先生，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师、资深会计师、专科学
历，1972 年 12 月至 1982 年 12 月就职于北京联合收割机厂，1982 年 12 月至 1983 年 12 月就职于北
京市朝阳区财税局，1984 年 1 月至 1993 年 1 月就职于北京市朝阳区审计局担任副局长，1993 年 2 月
至 1999 年 10 月就职于中实审计会计公司担任总经理，1999 年 11 月至今担任北京永拓华强信息技术
咨询服务有限公司（曾用名：北京永拓会计师事务所有限责任公司）董事长，2013 年 12 月至今担任 永拓事务所负责人，2003 年至 2014 年担任北京永拓工程造价咨询有限责任公司董事长，除上述职务 外，吕江先生现兼任中国永拓咨询管理集团股份有限公司董事局主席、北京永拓管理咨询服务有限公 司董事长，现任公司董事长。
吕唯实先生，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，于 2006 年开始任职于公
司，担任公司董事长助理，除上述职务外，吕唯实先生担任中国永拓咨询管理集团股份有限公司(香 港)董事、中国永拓国际项目合作有限公司(香港)董事、北京永拓管理咨询服务有限公司董事兼总经 理、永拓管理董事长兼经理、北京嘉通执行事务合伙人、北京嘉逸执行事务合伙人、永拓华夏董事长、 永拓文创执行董事、永拓商业顾问董事长、永拓华强董事长、永拓城市建设董事长、永拓数创信息咨 询（广州）有限公司执行董事兼经理、深圳市永拓投资咨询有限公司董事长兼总经理、北京德祥资产 评估有限责任公司董事长、北京百智拓展投资咨询有限责任公司董事长兼经理，现任公司董事、总经 理。
永拓管理，公司名称为北京永拓工程管理咨询有限责任公司，法定代表人为吕唯实，成立于 2006
年 7 月 25 日，统一社会信用代码为 91110105792148432M，注册资本为 100 万元。2014 年 9 月，永拓
管理通过对公司进行增资及收购的方式持有公司 17.00%的股权，公司控股股东由吕江、吕唯实变更为 吕江、吕唯实及永拓管理，此后，公司控股股东未发生变更。
报告期内，公司控股股东未发生变更。
（二）实际控制人情况
公司的实际控制人为吕江、吕唯实。吕江先生和吕唯实先生简历见控股股东情况。吕唯实为永拓 管理法定代表人，出资比例为 84.25%；吕唯实为北京嘉逸执行事务合伙人，出资比例为 32.50%，永拓 管理在北京嘉逸的出资比例为 67.50%；吕唯实为北京嘉通执行事务合伙人，出资比例为 7.93%，吕江 在北京嘉通的出资比例为 2.94%，永拓管理在北京嘉通的出资比例为 51.49%；综上所述，公司实际控 制人吕江、吕唯实其直接持有及间接控制的公司股权达 55.70%，能对公司经营决策产生实质性影响。
2018 年 8 月 22 日，公司的股东吕江先生、吕唯实先生、永拓管理、丁洁女士、冯云女士签署了《北
京永拓工程咨询股份有限公司一致行动人协议》，约定成为公司的一致行动人。详见 2018 年 8 月 24
日公司在股转系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露的《北京永拓工程咨询股份有 限公司关于签署一致行动人协议的公告》（公告编号：2018-055）。
报告期内，公司实际控制人未发生变更。
四、 报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况
(一) 报告期内的普通股股票发行情况
□适用 √不适用
(二) 存续至报告期的募集资金使用情况
□
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