计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 四.二.(五)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
是否存在自愿披露的其他事项 □是 √否
二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(三) 报告期内公司发生的其他重大关联交易情况
单位：元
交易类型 审议金额 交易金额
资产或股权收购、出售
与关联方共同对外投资
提供财务资助
提供担保 77,000,000.00 77,000,000.00
委托理财
重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
上述关联交易中担保事项主要为公司股东为本公司必要的银行借款融资提供无偿担保，不会对公司生产经营产生不利影响；借资给公司系增加公司经营活动现金流。
报告期内挂牌公司无违规关联交易
√是 □否
发生原因、整改情况及对公司的影响：
无
(四) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始日 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
期 日期 况
实际控制人 2013 年 11 挂牌 同业竞争 承诺不构成同业 正在履行中
或控股股东 月 15 日 承诺 竞争
董监高 2013 年 11 挂牌 同业竞争 承诺不构成同业 正在履行中
月 15 日 承诺 竞争
承诺事项履行情况
事项 是或否 是否完成整改
因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导 否
致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息
除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法 否
履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原
因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序
除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺 否
1、承诺人：公司控股股东及实际控制人和其他持股 5.00%以上股东和公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员；承诺事项： 避免同业竞争承诺函 未发生同业竞争；履行情况：公司董事、监事、高级管理人员 规范关联交易承诺函 规范关联交易。
2、承诺人：公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具了《避免同业竞争承诺函》。，履行情况良好。
3、承诺人：公司董事、监事、高级管理人员出具了《规范关联交易承诺函》，承诺如下：
“（1）本人及与本人关系密切的家庭成员；（2）本人直接或间接控制的其他企业；（3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；（4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业，上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易决策制度》及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。履行情况良好。
4、管理层人员均与公司签订了劳动合同或劳务合同，含保密条款。履行情况良好。
(五) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限类 账面价值 占总资产的比 发生原因
型 例%
厂房 投资性房地 抵押 54,602,886.02 35.07% 长期借款抵押
产
厂房 固定资产 抵押 24,253,458.50 15.58% 长期借款抵押
土地 无形资产 抵押 13,787,534.07 8.85% 长期借款抵押
应收票据 应收票据 质押 2,336,813.25 1.50% 开具银行承兑汇票
总计 - - 94,980,691.84 61.00% -
资产权利受限事项对公司的影响：
上述抵押主要为公司向银行借款，或用于开具银行承兑汇票，不会对公司生产经营产生不利影响；借资给公司系增加公司经营活动现金流。
第五节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 13,854,491 40.31% 0 13,854,491 40.31%
无限售 其中：控股股东、实际控制 7,641,636 22.23% 100,000 7,741,636 22.52%
条件股 人
份 董事、监事、高管 558,855 1.63% 0 558,855 1.63%
核心员工 0 0% 0 0 0%
有限售股份总数 20,515,509 59.69% 0 20,515,509 59.69%
有限售 其中：控股股东、实际控制 18,838,914 54.81% 0 18,838,914 54.81%
条件股 人
份 董事、监事、高管 1,676,595 4.88% 0 1,676,595 4.88%
核心员工 0 0% 0 0 0%
总股本 34,370,000 - 0 34,370,000 -
普通股股东人数 24
股本结构变动情况：
□适用 √不适用
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
期末 期末持
期末 期末持有 期末持有 持有 有的司
序 股东名称 期初持股 持股变 期末持股 持 限售股份 无限售股 的质 法冻结
号 数 动 数 股比 数量 份数量 押股 股份数
例% 份数 量
量
1 李建胜 19,590,355 100,000 19,690,355 57.59% 13,664,517 6,025,838 0 0
2 李枚 6,890,195 0 6,890,195 20.05% 5,174,397 1,715,798 0 0
3 李泰兴 1,503,231 0 1,503,231 4.37% 1,127,424 375,807 0 0
4 光大证券 1,350,000 0 1,350,000 3.93% 0 1,350,000 0 0
股份有限
公司
5 上海仞宏 476,000 0 476,000 1.38% 0 476,000 0 0
投资管理
中心（有
限合伙））
6 王丽珍 400,000 0 400,000 1.16% 0 400,000
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