证券代码：833694 证券简称：新道科技 主办券商：中信建投
新道科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划授予公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况
2023 年 9 月 27 日，新道科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三
届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《提名公司核心员工》、《新道科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》、《新道科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》、《新道科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜》等议案。同日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-075）、《2023年限制性股票激励计划（草案）》（公告编号：2023-076）、《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单公告》（公告编号：2023-077）、《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（公告编号：2023-078）。
2023 年 9 月 27 日至 2023 年 10 月 7 日，公司就拟提名核心员工及激励对象
名单向全体员工公示并征求意见，公示期满，全体员工均未对提名核心员工及激励对象名单提出异议。
2023 年 10 月 9 日，公司召开 2023 年第一次职工代表大会审议通过了《提
名公司核心员工》的议案。同日，公司监事会发表《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的公示情况及核查意见》、公司独立董事发表《独立董事关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的独立意
见》。
2023 年 10 月 10 日，公司主办券商中信建投证券股份有限公司发表《中信
建投证券股份有限公司关于新道科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的合法合规意见》。
2023 年 10 月 18 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《2023 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》（公告编号：2023-085）（以下简称“激励计划”）、《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（公告编号：2023-087）。
2023 年 10 月 20 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过了前述
议案，根据《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》之规定，公司 2023 年限制性股票激励计划未规定获授权益条件，公司无需召开董事会审议激励对象获授事宜，无需监事会及主办券商就授予条件是否成就发表
意 见 。 同 日 ， 公 司 在 全 国 中小企业股份转让系统指定信息披露平台
（www.neeq.com.cn）披露了《2023 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-089）、《2023 年限制性股票激励计划授予公告》（公告编号：2023-092）。二、 股权激励计划概述
（一）股权激励模式
激励计划采取限制性股票的激励模式。
（二）激励对象范围
激励计划授予的激励对象共计 77 人，包括在公司任职的高级管理人员及在公司、控股子公司或下属分公司任职的核心员工，其中子公司及分公司核心员工是从事公司主营业务且具有重要贡献的员工，不包括公司监事、独立董事。
以上激励对象中，高级管理人员经公司董事会聘任，核心员工均按照《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励与员工持股计划的监管要求（试行）》及相关规定履行认定程序。所有激励对象在公司授予限制性股票时和激励计划规定的考核期内与公司、控股子公司或下属分公司存在劳动关系。
（三）激励股份的来源、数量
1、股份的来源
激励计划标的股票来源方式为回购本公司股票。
2、股份的数量
公司拟向激励对象授予限制性股票 4,886,922 股，涉及的标的股票种类为公司普通股股票，占公司股本总额的 2.03%。激励计划不设置预留权益。
（四）激励计划的有效期、授予日及相关要求
1、激励计划的有效期
激励计划的有效期为自限制性股票授予登记完成之日起至所有激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，有效期从授予权益日起不超过 10 年。
2、激励计划的授予日
（1）激励计划的授予日为股东大会审议通过激励计划之日。授予日必须为交易日。
（2）激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内授予权益，并完成登记、公告等相关程序。
（3）公司不得在下列期间内对激励对象授出权益：
①公司年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告日日终；
②公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③自可能对本公司股票及其他证券品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
④中国证监会及全国股转公司规定的其他期间。
如公司持有百分之五以上股份的股东、董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为被激励对象在权益授予前 6 个月内发生过减持股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交易之日起推迟 6 个月授予其权益。前述推迟的期限不算在 60 日期限之内。
三、 限制性股票拟授予情况
（一） 拟授予限制性股票基本情况
1. 授予日：2023 年 10 月 20 日
2. 授予价格：2.26 元/股
3. 授予对象类型：□董事 √高级管理人员 √核心员工 □其他
4. 拟授予人数：77 人
5. 拟授予数量：4,886,922 股
6. 股票来源：□向激励对象发行股票 √回购本公司股票 □股东自愿赠与
□其他
2022 年 12 月 2 日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于
公司回购股份方案的议案》，并于当日披露了《回购股份方案公告》（公告编号：2022-060），本次回购股份部分用于注销并减少注册资本，部分用于实施股权激
励。2022 年 12 月 13 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会审议通过了前述
议案。
本次股份回购期限自 2022 年 12 月 14 日开始，至 2023 年 5 月 15 日结束，
公司累计通过股份回购专用证券账户以做市方式回购公司股份 10,400,924 股，占公司总股本的比例为 4.33% ，其中用于实施股权激励的回购股份数量为4,886,922 股，注销并减少注册资本的回购股份数量为 5,514,002 股，公司已于
2023 年 5 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理完毕上述回
购注销手续。
股权激励计划（草案）披露后不存在已实施完毕的权益分派等事项，无需对授予价格、拟授予数量作出调整。
（二） 拟授予明细表
拟授予数量 占授予总量的 占授予前总股
序号 姓名 职务
（股） 比例（%） 本的比例（%）
一、董事、高级管理人员
1 李关锋 董事会秘 60,000 1.23% 0.02%
书、财务
负责人
董事、高级管理人员小计 60,000 1.23% 0.02%
二、核心员工
1 贾大明 核心员工 90,000 1.84% 0.04%
2 刘曙光 核心员工 90,000 1.84% 0.04%
3 罗姣 核心员工 90,000 1.84% 0.04%
4 张杰 核心员工 80,000 1.64% 0.03%
5 耿兆强 核心员工 90,000 1.84% 0.04%
6 田鹏 核心员工 90,000 1.84% 0.04%
7 刘莉 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
8 唐梦彬 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
9 何胜利 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
10 许鹏 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
11 侯爱华 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
12 眭召强 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
13 吕京波 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
14 张春旭 核心员工 40,000 0.82% 0.02%
15 连丽 核心员工 30,000 0.61% 0.01%
16 孙胜儒 核心员工 80,000 1.64% 0.03%
17 张雪飞 核心员工 50,000 1.02% 0.02%
18 刘晓燕 核心员工 50,000 1.02% 0.02%
19 杨平 核心员工 50,000 1.02% 0.02%
20 王永俊 核心员工 50,000 1.02% 0.02%
21 李林坤 核心员工 30,000 0.61% 0.01%
22 马骁 核心员工 60,000 1.23% 0.02%
23 罗永官 核心员工 180,000 3.68% 0.07%
24 陈娴 核心员工 30,000 0.61% 0.01%
25 华菁 核心员工 20,000 0.41% 0.01%
26 魏闯 核心员工 25,000 0.51% 0.01%
27 黄宇 核心员工 25,000 0.51% 0.01%
28 黄河景 核心员工 30,000 0.61% 0.01%
29 陆安文 核心员工 20,000 0.41% 
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