）、 中 国 裁 判 文 书 网
（http://wenshu.court.gov.cn）、国家企业信用信息公示系统(http://www.gsxt.gov.cn)、证券期货
市 场 失 信 记 录 查 询 平 台 (http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun) 、 信 用 中 国
(http://www.creditchina.gov.cn) 、 全 国 法 院 失 信 被 执 行 人 名 单 信 息 公 布 与 查 询
(http://zxgk.court.gov.cn/shixin)等相关网站，截至本次定向发行说明书签署之日，本次定向发行的发行对象不属于失信联合惩戒对象，不存在违反《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》相关规定的情形。
（3）是否属于《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》所定义的持股平台
1)员工持股计划对象范围及审议程序
2023 年 10 月 19 日，龙门医药召开 2023 年第一次职工代表大会，审议了《关于公司<2023
年员工持股计划（草案）>的议案》《关于公司<2023 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于公司 2023 年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》，关联员工回避表决。
2023 年 10 月 19 日，龙门医药召开第二届董事会第二十一次会议，审议了《关于公司
<2023 年员工持股计划（草案）>的议案》《关于公司<2023 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于公司 2023 年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会实施 2023 年员工持股计划相关事宜的议案》，关联董事回避表决。
2023 年 10 月 19 日，龙门医药召开第二届监事会第八次会议，审议了《关于公司<2023
年员工持股计划（草案）>的议案》《关于公司<2023 年员工持股计划管理办法>的议案》《关于公司 2023 年员工持股计划授予的参与对象名单的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会实施 2023 年员工持股计划相关事宜的议案》。
公司监事会对本计划及相关资料进行了认真审查，就公司本次员工持股计划相关事项发表意见如下：
“1、本次《洛阳龙门医药股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）（修订稿）》及《洛阳龙门医药股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法》符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》和《公司章程》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
2、本员工持股计划有利于建立和完善员工、股东的利益共享机制，使员工利益与公司长远发展更紧密地结合，有利于提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调动员工的积极性和创造性，有利于公司的持续发展，本员工持股计划不存在损害公司及全体股东利益的情形。
3、本员工持股计划的参与对象均在公司或下属子公司任职、领取报酬并签订劳动合同或聘用协议，符合法律、法规和规范性文件规定的参与对象条件，符合本员工持股计划规定的参与对象的范围，作为公司本员工持股计划的参与对象的主体资格合法、有效。
4、本员工持股计划不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。”
2)是否为持股平台
华康园为员工持股计划，主要合伙人均为公司或全资子公司华雒康润员工，在公司领取
工资，公司为其缴纳社保，具体情况如下：任念军于 2017 年 8 月至 2018 年 10 月，在龙门
药业担任总经理；2018 年 11 月至 2021 年 11 月，在龙门医药担任董事、总经理；2021 年
12 月至今为子公司华雒康润行政副总，主要负责子公司新厂区基础建设及行政工作，其不存在对外投资与公司存在利益冲突的情况，作为公司老员工，曾经的高级管理人员，在本次员工持股计划中充分发挥其带头作用，将自己的利益与公司的利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展，参与本次员工持股计划是必要的，合理的；杨帆为公司研 发 部
经理；王荣耀为公司设备部经理；杜朋丽为公司人事部经理；张岩斌为公司销售部经理；马园园为公司生产部职工；冯沛沛为公司生产部经理；张丰乐为公司生产部车间主任。
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，使各方共同关注公司的长远发展，公司拟开展员工持股计划，计划开展前，公司召开了全体员工大会，对员工持股计划进行了情况说明，本着自愿参加、不摊派、不强行分配的原则，鼓励公司及子公司员工参与，但未设置参与限制。公司管理层与员工进行了有效的沟通，对参与员工持股计划的收益与风险及员工持股计划的权利和义务进行了告知。在充分了解情况后，公司
共计 8 名员工自愿参与本次员工持股计划，占公司 2023 年 6 月末全体职工人数的 5.71%，
占比较低，在综合考虑公司所处地区的经济水平及人均工资收入后，公司认为参与本次员工持股计划的人数符合预期。
杨帆，为实际控制人杨红涛、金丽敏之女，于 2023 年 7 月入职洛阳龙门医药股份有限
公司研发部，岗位研发部经理，主要负责公司现有产品的海外注册工作，具体包括 DMF（药物主文件）撰写，公司 SOP（标准作业程序）及相关管理规程翻译以及 FDA(美国食品和药物管理局)，CEP（欧洲药典适应性证书）等认证工作；产品委外检验，迭代立项等相关工作；新产品研发工作的推进和注册报批等相关工作。
2023 年 1-10 月，公司已实现海外销售收入较去年同期增长 211.48%，主要销售区域集
中于南亚、东南亚地区。海外业务是公司近年来新的业务增长点，在保证公司国内市场占有率的同时，大力拓展海外业务是公司发展的新目标、新方向。杨帆的加入使得公司有能力从原本的南亚等海外市场进入发达国家的供应链，对公司具有重大的战略意义。杨帆自2023 年 7 月加入公司以来，已开展药物主文件撰写、对接第三方实验室及注册进度推进等方面的工作，目前公司仍处于欧美市场开拓的攻坚阶段。
洛阳龙门医药股份有限公司地处河南豫西偏远地区，公司一直面临高端技术人才引进难的问题，公司因无法在本地找到符合公司条件的人员，董事长杨红涛先生将在北京工作的女儿杨帆请回公司负责现有产品的海外注册工作。杨帆具有多年美国留学和工作经历，并且具备医药行业相关专业知识，杨帆的加入，有利于解决公司高端人才紧缺的问题，为公司开拓海外市场奠定基础，因杨帆目前工作内容繁杂以及认证工作周期相对较长，短期内难以量化，公司不考虑对杨帆设置差异化锁定期或单独设置业绩考核指标。
根据《监管指引第 6 号》之“二、员工持股计划”之“（一）挂牌公司实施员工持股计
划，应当建立健全激励约束长效机制，兼顾员工与公司长远利益，严格按照法律法规、规章及规范性文件要求履行决策程序，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得以摊派、强行分配等方式强制员工参加持股计划。
员工持股计划的参与对象为已签订劳动合同的员工，包括管理层人员。参与持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担。”
本次定向发行对象华康园系公司根据《监管指引第 6 号》设立的实施员工持股计划的合伙企业，所有合伙人均为已与公司或子公司签订劳动合同的员工且符合本次员工持股计划参与对象的条件，符合中国证券监督管理委员会关于挂牌公司员工持股计划的相关监管要求，不属于《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》所定义的单纯以认购股份为目的而设立且不具有实际经营业务的公司法人、合伙企业等持股平台。
截至本说明书签署之日，华康园系依法设立并有效存续的有限合伙企业，属于《中华人民共和国民法典》规定的非法人组织。华康园已开立全国股转系统证券账户，账户号码为：0800545373。
本次员工持股计划由公司自行管理，资金来源为参与对象的合法薪酬以及法律、行政法规允许的其他合法方式取得的自筹资金，员工持股计划参与对象通过直接持有合伙企业份额而间接持有公司股份，相关股份自本次定向发行股票登记完成之日起限售期为 36 个月。员工持股计划的管理机构设置、认购资金来源、股票来源、锁定期安排等符合《非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》的规定，员工持股计划设立合法合规。
综上所述，本次发行对象为自然人及员工持股计划，不属于《监管规则适用指引——非上市公众公司类第 1 号》所定义的单纯以认购股份为目的而设立且不具有实际经营业务的公司法人、合伙企业等持股平台，员工持股计划符合投资者适当性的要求。
（4）本次发行对象中不存在核心员工；
（5）本次发行对象不属于私募基金或私募基金管理人。
3、本次定向发行对象与公司、股东、董监高的关联关系
本次的发行对象自然人王俊卿为公司董事，杨红星为控股股东杨红涛弟弟；发行对象华康园为员工持股计划，本次员工持股计划的参与对象中，杨帆为公司控股股东、实际控制人杨红涛、金丽敏的女儿，王荣耀为公司董事，除上述情况之外，本次发行对象与公司及公司
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
4、认购信息：
序 发行对象 发行对象类型 认购数量 认购金额（元） 认购
号 （股） 方式
1 华康园 新增投 非自然人 员工持股 444,446 2,000,007.00 现金
资者 投资者 计划
2 顾红新 新增投 自然人投 其他自然 250,556 1,127,502.00 现金
资者 资者 人投资者
3 张晓玲 新增投 自然人投 其他自然 222,224 1,000,008.00 现金
资者 资者 人投资者
4 王俊卿 新增投 自然人投 董事、监 200,000 900,000.00 现金
资者 资者 事、高级
管理人员
5 王敬敬 新增投 自然人投 其他自然 190,000 855,000.00 现金
资者 资者 人投资者
6 杨红星 新增投 自然人投 其他自然 120,000 540,000.00 现金
资者 资者 人投资者
7 崔阳 新增投 自然人投 其他自然 22,000 99,000.00 现金
资者 资者 人投资者
合 - - 1,449,226 6,521,517.00 -
计
（1）发行对象的认购金额来源
经检查发行对象出具的《声明与承诺函》、与公司签署的《股份认购协议》，本次股票发行的认购方式为现金认购，本次发行对象认购资金来源均为自有资金，不存在向公司借款、由公司为发行对象提供资金担保、他人代为缴款、非法募集他人资金进行投资等情况，资金来源合法合规，不
查看PDF原文
