公告编号：2024-001
证券代码：873880 证券简称:科源股份 主办券商：广发证券
广东科源电气股份有限公司
申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案及其进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与广发证券股份有限公司签订书面辅导协议
2023 年 12 月 26 日，广东科源电气股份有限公司（以下简称“公司”）与
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签订了《广东科源电气股份有 限公司与广发证券股份有限公司关于股票发行上市之辅导协议》
（二） 提交辅导备案材料
公司于 2023 年 12 月 27 日向中国证券监督管理委员会广东监管局提
交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交 所”）上市辅导备案材料。
（三） 完成辅导备案
2023 年 12 月 29 日，广东证监局受理了公司提交的向不特定合格投资者
公开发行股票并在北交所上市的辅导备案申请，公司进入辅导阶段，辅导期自
2023 年 12 月 29 日开始计算，辅导机构为广发证券。
二、 风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风
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险。
公司 2021 年度和 2022 年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣
除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 1,640.09 万元、2,107.13 万元；加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为6.45%、7.66%，公司 2023 半年度未经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）为 2090.61 万元；加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）为 7.22%，尚不符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件，请投资者关注风险。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。
公司目前为基础层挂牌公司，须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市，公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。公司目前挂牌尚不满12 个月，公司须在挂牌满 12 个月后，方可申报公开发行股票并在北交所上市。请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。
三、 备查文件目录
1、《广东科源电气股份有限公司与广发证券股份有限公司关于股票发行上市 之辅导协议》
2、《广东证监局辅导备案登记确认书》
广东科源电气股份有限公司
董事会
2024 年 1 月 2 日
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