第五节 公司治理
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
单位：股
任职起止日期 数 期末普
姓名 职务 性 出生年 期初持普通 量 期末持普通 通股持
别 月 起始日 终止日期 股股数 变 股股数 股比
期 动 例%
韩山奇 董事、董事 男 1966 年 2022 年 2025 年 9 8,839,872 0 8,839,872 17.46%
长 12 月 9 月 5 日 月 4 日
冯建民 董事、总经 男 1966 年 2022 年 2025 年 9 8,550,912 0 8,550,912 16.89%
理 11 月 9 月 5 日 月 4 日
刘怡馨 董事 女 1990 年 2022 年 2025 年 9 6,400,000 0 6,400,000 12.64%
6 月 9 月 5 日 月 4 日
董事、副总
薛军虎 经理、财务 男 1962 年 2022 年 2025 年 9 6,056,192 0 6,056,192 11.96%
负责人、董 10 月 9 月 5 日 月 4 日
事会秘书
李天平 董事 男 1970 年 2022 年 2025 年 9 837,776 0 837,776 1.65%
3 月 9 月 5 日 月 4 日
杨小江 董事 男 1970 年 2022 年 2025 年 9 814,576 0 814,576 1.61%
11 月 9 月 5 日 月 4 日
刘建云 董事 男 1970 年 2022 年 2025 年 9 0 0 0 0%
5 月 9 月 5 日 月 4 日
周雨松 监事会主席 男 1977 年 2022 年 2025 年 9 261,656 0 261,656 0.52%
1 月 9 月 5 日 月 4 日
陈玲玲 职工代表监 女 1980 年 2022 年 2025 年 9 201,216 0 201,216 0.40%
事 11 月 9 月 5 日 月 4 日
王圣齐 监事 男 1980 年 2022 年 2025 年 9 64,000 0 64,000 0.13%
3 月 9 月 5 日 月 4 日
董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：
本报告期内，股东韩山奇、冯建民、薛军虎三人为一致行动协议人，其他董事、监事、高级管理 人之间不存在关联关系。
(二) 变动情况
□适用 √不适用
报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员的股权激励情况
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）情况
按工作性质分类 期初人数 本期新增 本期减少 期末人数
管理人员 24 2 0 26
技术人员 79 2 0 81
销售人员 17 0 3 14
财务人员 5 0 0 5
生产人员 15 0 1 14
员工总计 140 4 4 140
按教育程度分类 期初人数 期末人数
博士 0 0
硕士 3 4
本科 102 103
专科 20 24
专科以下 15 9
员工总计 140 140
员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
公司遵循“招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利、员工关系管理”等模块开展工作，重视人力 资源的发展，致力于员工与公司的共同成长与发展，为公司的长期与稳定发展奠定基础。公司已形成 社会招聘、内部推荐等成熟有效的人才招聘渠道。公司建立并完善培训体系，构建有深厚技术功底的 学习型团队，总结技术成果和工程经验形成知识库，聘用专业培训老师，为员工提供多元化的培训课 程。公司通过搭建职位晋升通道，大力推广内部竞聘，给有能力、有梦想的年轻人创造机会，给有经 验、有实力的老员工搭建平台，让每位员工都有清晰的发展目标和方向。
公司建立以“自主自发、承担责任、创造价值、实现未来”为工作指导方针，以绩效为结果的评 价体系，通过经营目标导向及计划管理加强过程管控，建立起一套简单、高效、可持续发展的经营管 理体系，让创造价值的人得到相应的回报。公司通过薪资、奖金、福利等方式，参考行业及市场标准， 建立一个立体的、多手段的收入分配体系，合理分享公司的发展成果，激发员工的创造性和主动性， 提高企业凝聚力和团队的战斗力。
截止本报告期末公司没有退休职工需公司承担费用。
(二) 核心员工（公司及控股子公司）情况
√适用 □不适用
单位：股
姓名 变动情况 职务 期初持普通股股数 持股数量变动 期末持普通股股数
孙旺元 无变动 销售 240,000 0 240,000
刘震 无变动 销售 240,000 0 240,000
杨国华 无变动 技术 48,000 0 48,000
王安兵 无变动 技术 40,000 0 40,000
高萌璐 无变动 财务 32,000 0 32,000
核心员工的变动情况
本报告期内核心员工无变动。
三、 公司治理及内部控制
事项 是或否
投资机构是否派驻董事 √是 □否
监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否
管理层是否引入职业经理人 □是 √否
报告期内是否新增关联方 □是 √否
(一) 公司治理基本情况
本报告期内，公司已按照《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》等有关法律、法规和《公司章程》的要求，建立了规范的公司治理结构。不断 完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。
公司董事会成员中投资机构派驻董事，并享有表决权。公司股东大会、董事会、监事会的召集、 召开，表决程序符合有关法律法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公 司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》，及有关内控制度规定的程序和规则进 行，截止报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应 尽的职责和义务，公司治理符合相关法规的要求。
(二) 监事会对监督事项的意见
监事会在本报告期内的监督活动中未发现公司存在风险的，监事会对本年度内的监督事项无异 议。
(三) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、业务独立
公司的主营业务是智慧矿山、智慧电力及其他智慧能源系统的研发、 设计制造、加工、销售与安
装、服务。公司拥有独立完整的产、供、销系统，具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及供 应、销售部门和渠道。公司独立获取业务收入 和利润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖控股股 东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不 存在同业竞争，不存在影响公司独立
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