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公司作为以量子点半导体材料的研发、制备、应用等为核心科
技的企业，其位于浙江衢州的生产基地为量子点材料和显示产
品的制备地，而量子点材料的制备属于化工生产，生产过程中
4、安全生产风险 涉及的部分原料为易燃易爆物质。公司严格按照有关规章制度
和标准配备了相应安全设施，并建立了事故预警和处理机制，
以此使整个生产过程处于安全生产受控状态。如因员工操作失
误或因设备故障导致发生安全事故，可能被主管部门处罚或被
员工索赔，存在安全生产风险。
国家十四五环保规划纲要提出，继续加强污染防治和生态建设，
持续改善环境质量。随着国家对环保的要求越来越高，化工企
业的环境污染治理标准和规范也不断提升。量子点材料的生产
5、环保风险 制备 过程中不产生工艺废水、但会产生少量的废气、废液和噪
声，公司严格执行国家有关环境保护方面的规范，如果因员工
操作失误或设备故障导致排放参数不达标或者发生环境污染事
故，将会被主管部门处罚，存在环保风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
是否存在被调出创新层的风险
□是 √否
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 √是 □否 三.二.(一)
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 □是 √否 三.二.(二)
是否存在关联交易事项 □是 √否
是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资以及报告期 □是 √否
内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 三.二.(四)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在应当披露的其他重大事项 □是 √否
二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
（一）诉讼、仲裁事项
1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
2、 以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项
单位：元
临时公告 性质 案由 是否结案 涉案 是否形成 案件进展或执行情况
索引 金额 预计负债
因涉诉双方达成和解，根据和
解协议约定，纳晶（美国）公
司向美国特拉华州联邦地区法
2023-016 原告/申请 侵犯知识产 是 - 否 院提出撤诉申请，美国特拉华
人 权 州联邦地区法院于当地时间
2023 年 6 月 22 日作出《协议撤
销诉讼的裁定》，该案件到此彻
底了结。
重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：
本次诉讼系子公司对其合法权益的维护，纳晶（美国）公司作为原告方其拥有完全的权利追究第三方的专利侵权。经友好协商，公司与 Nanosys,Inc.就双方过往全部争议纠纷等事项达成和解，并于 2023
年 6 月 16 日签署《和解协议》。纳晶（美国）公司与 Nanosys,Inc.之间的和解协议细节因存在保密条款，
不得对外披露。公司已于 2023 年 6 月 20 日披露《涉及诉讼进展暨签署和解协议公告》（公告编号：
2023-015）。纳晶（美国）公司已根据和解协议的约定执行撤诉手续。公司已于 2023 年 6 月 29 日披露《涉
及诉讼进展暨撤诉公告》（公告编号：2023-016）。本次诉讼未对公司经营方面产生不利影响。
（二）股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
（三）承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始 承诺结 承诺 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
日期 束日期 来源 况
其他股东 2014 年 7 - 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中
月 24 日
收购人 2020年12 - 收购 保证独立性 承诺不影响纳晶科技 正在履行中
月 10 日 独立性
收购人 2020年12 - 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中
月 10 日
2020年12 规范与纳晶科技及其
收购人 月 10 日 - 收购 规范关联交易 控制的公司之间的关 正在履行中
联交易
2020年12 不注入私募基金或其 不向纳晶科技注入私
收购人 月 10 日 - 收购 他金融属性的企业或 募基金或其他金融属 正在履行中
业务的承诺 性的企业或业务
2020年12 不注入房地产开发、 不向纳晶科技注入房
收购人 月 10 日 - 收购 房地产投资等涉房业 地产开发、房地产投 正在履行中
务的承诺 资等涉房业务
不会向纳晶科技注入
具有金融属性、房地
产开发业务或资产，
不注入、不开展、不 也不会通过纳晶科技
收购人 2020年12 - 收购 帮助涉及金融属性、 开展经营金融属性、 正在履行中
月 10 日 房地产开发业务或资 房地产开发业务，也
产的承诺 不会通过纳晶科技帮
助或资助其他具有金
融属性、房地产开发
业务的企业
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
无
（四）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限类 账面价值 占总资产的 发生原因
型 比例%
货币资金 流动资产 保证金 6,864,921
