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能顺利得到客户的合格验收以及结算后应收账款回收不力，或客户
资信与经营状况恶化导致未按合同规定及时支付相关款项，将可能
给公司的存货及应收款项带来损失风险。
根据《财政部 税务总局 国家发展改革委关于延续西部大开发企业
所得税政策的公告》财政部公告 2020 年第 23 号，我公司主营业务
收入中，符合《西部地区鼓励类产业目录》的鼓励类收入占企业收
税收优惠政策变化的风险 入总额的比例达 60%以上，享受西部大开发减按 15%的税率征收企
业所得税的优惠税率，若公司未来不能持续符合国家税务总局对设
在西部地区的鼓励类产业企业的认定标准，税率变化将影响公司的
利润水平。
世界经济结构变化 世界经济结构中，传统行业比重下降，需求减少，尤其是世界贸易
动荡，增加了不确定性。
现阶段国际形势变化快，下游产品市场不稳定，设备数量需求量在
国际市场的变化以及国家产业调整 不断下降，市场竞争激烈，客户对产品的质量和技术服务要求提高，
所形成的市场不确定因素增大 再加上国内环保新要求，可能会对今后一到两年的业务收入造成影
响。
公司目前的客户主要集中在冶金、锻造、重机、铸造、机械、军工
客户所处领域相对集中的风险 和热处理等传统行业，对产品的质量和技术服务要求提高，如果公
司现有客户所处行业发生重大不利变化，可能影响公司经营的稳定
性。
顾向涛先生直接持有本公司 65.80%的股份，为本公司的控股股东、
实际控制人。顾向涛先生同时担任公司的董事长、总经理等职务，
大股东控制的风险 可以通过行使表决权对公司的人事、财务和经营决策等进行控制。
若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度，利用控股地位，对
公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能给公司的正常运营和
其他中小股东的利益带来不利的风险。
公司现在虽然有自己的核心竞争技术和完整的开发、设计、制造和
公司整体实力不强 管理体系，但与国际上的大公司和国内的一些大的企业相比，公司
总量上还是不大。与大型企业相比，公司虽然有一定的抗风险能力，
但受到国内外的市场和经济环境因素的影响较大。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 □是 √否 三.二.(一)
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 □是 √否 三.二.(二)
是否存在关联交易事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资以及报告期 □是 √否
内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(三) 报告期内公司发生的关联交易情况
单位：元
日常性关联交易情况 预计金额 发生金额
购买原材料、燃料、动力，接受劳务 0 65,575.22
销售产品、商品，提供劳务
公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
其他
其他重大关联交易情况 审议金额 交易金额
收购、出售资产或股权
与关联方共同对外投资
提供财务资助
提供担保
委托理财
企业集团财务公司关联交易情况 预计金额 发生金额
存款
贷款
重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
无
违规关联交易情况
□适用 √不适用
(四) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始 承诺结 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
日期 束日期 况
董监高 2014 年 1 - 公开转让说 规范关联交易 承诺减少和规范与公 正在履行中
月 22 日 明书 司的关联交易
实际控制人 2014 年 1 - 公开转让说 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中
或控股股东 月 22 日 明书
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
不适用
第四节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售 无限售股份总数 2,552,325 20.5006% 0 2,552,325 20.5006%
条件股 其中：控股股东、实际控制人 2,048,025 16.4500% 0 2,048,025 16.4500%
份 董事、监事、高管 504,100 4.0490% -186,725 317,375 2.5492%
核心员工 - - - - -
有限售 有限售股份总数 9,897,675 79.4994% 0 9,897,675 79.4994%
条件股 其中：控股股东、实际控制人 6,144,075 49.3500% 0 6,144,075 49.3500%
份 董事、监事、高管 3,753,600 30.1494% -560,175 3,193,425 25.6500%
核心员工 - - - - -
总股本 12,450,000 - 0 12,450,000 -
普通股股东人数 6
股本结构变动情况：
□适用 √不适用
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
期末持有 期末持有 期末持 期末持有
序 股东 期初持股 持股 期末持股 期末持 限售股份 无限售股 有的质 的司法冻
号 名称 数 变动 数 股比例% 数量 份数量 押股份 结股份数
数量 量
1 顾向涛 8,192,100 0 8,19
