鼎投资控股有限公 一致行动人 强、蔡蕾、覃正宇),一致行动人 司) 为(吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、 覃正宇) 行业(挂牌公司管理 金融业(J)-其他金融业(J69)-控股公司服务(J692)-控股公司服务 型行业分类) (J6920) 主要产品与服务项目 投资管理 挂牌情况 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 证券简称 九鼎集团 证券代码 430719 挂牌时间 2014 年 4 月 29 日 分层情况 基础层 普通股股票交易方式 √集合竞价交易 普通股总股本 15,000,000,398 □做市交易 (股) 主办券商(报告期 西部证券 报告期内主办券 否 内) 商是否发生变化 主办券商办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 电话:010-68947261 联系方式 董事会秘书姓名 王亮 联系地址 北京市朝阳区安立路 30 号东一门 二号楼 电话 010-56658865 电子邮箱 jdtz@jdcapital.com 传真 010-56658820 公司办公地址 北京市朝阳区安立路 邮政编码 100107 30 号东一门二号楼 公司网址 www.tcjdcapital.com 指定信息披露平台 www.neeq.com.cn 注册情况 统一社会信用代码 911100005657773276 注册地址 北京市西城区马连道南街 6 号院 1 号楼 2 层 2A116 注册资本(元) 15,000,000,398 注册情况报告期 否 内是否变更 第二节 会计数据、经营情况和管理层分析 一、 业务概要 (一) 商业模式与经营计划实现情况 本公司的业务为经营加投资。经营方面,主要是通过控股子公司实施,通过经营某一项或几项业务获取经营利润;投资方面,主要投资权益类资产且以参股方式实施,通过持有期间获取分红及适当时机出售投资标的获取投资收益。 (一)经营方面,公司目前控股经营的业务主要包括私募、公募、房地产、通信设备制造,并规划逐步过渡到以经营实业为主。 (二)投资方面,包含从一级市场投资非上市企业的少数股权和从二级市场购买上市企业的股份。 报告期内,公司的商业模式较上年度未发生重大变化。 (二) 与创新属性相关的认定情况 □适用 √不适用 二、 主要会计数据和财务指标 单位:元 盈利能力 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 702,269,474.47 1,366,168,750.71 -48.60% 毛利率% -18.54% -34.93% - 归属于挂牌公司股东的净利润 -120,124,742.90 -2,052,749,163.45 94.15% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 -122,256,868.54 -2,068,512,875.25 94.09% 损益后的净利润 加权平均净资产收益率%(依据归属 -0.55% -8.76% - 于挂牌公司股东的净利润计算) 加权平均净资产收益率%(依归属于 - 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 -0.56% -8.83% 的净利润计算) 基本每股收益 -0.01 -0.14 94.15% 偿债能力 本期期末 上年期末 增减比例% 资产总计 25,651,368,732.59 37,256,420,711.06 -31.15% 负债总计 2,220,610,227.56 10,352,042,235.00 -78.55% 归属于挂牌公司股东的净资产 20,895,029,993.67 22,567,503,149.87 -7.41% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.39 1.50 -7.41% 资产负债率%(母公司) 35.31% 39.27% - 资产负债率%(合并) 8.66% 27.79% - 流动比率 5.23 1.24 - 利息保障倍数 -25.48 -3.03 - 营运情况 本期 上年同期 增减比例% 经营活动产生的现金流量净额 -2,316,642.70 -494,944,504.30 99.53% 应收账款周转率 1.87 1.71 - 存货周转率 0.44 0.26 - 成长情况 本期 上年同期 增减比例% 总资产增长率% -31.15% -7.73% - 营业收入增长率% -48.60% -55.44% - 净利润增长率% 67.46% -227.22% - 三、 财务状况分析 (一) 资产及负债状况分析 单位:元 本期期末 上年期末 变动比 项目 金额 占总资产 金额 占总资产 例% 的比重% 的比重% 货币资金 819,978,782.56 3.20% 1,008,836,583.70 2.71% -18.72% 交易性金融资产 892,921,545.59 3.48% 2,342,464,027.20 6.29% -61.88% 应收票据 37,911,226.30 0.15% 14,022,578.59 0.04% 170.36% 应收账款 170,112,350.10 0.66% 225,534,692.38 0.61% -24.57% 其他应收款 700,450,882.67 2.73% 1,037,441,079.66 2.78% -32.48% 存货 1,888,493,647.34 7.36% 1,832,371,150.29 4.92% 3.06% 其他债权投资 1,760,226,906.62 6.86% 1,705,636,002.68 4.58% 3.20% 其他非流动金融资产 14,715,920,470.69 57.37% 18,708,136,492.51 50.21% -21.34% 投资性房地产 1,000,808,554.10 3.90% 1,015,426,758.82 2.73% -1.44% 商誉 3,196,336,917.70 12.46% 3,196,336,917.70 8.58% 0.00% 短期借款 26,500,000.00 0.10% 1,544,225,280.36 4.14% -98.28% 其他应付款 355,436,444.19 1.39% 4,162,412,485.79