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公司治理和
规范运作方面的管理或监督，督促股东、董事、监事和高级管
理人员严格按照相关制度履行职责。
2、实际控制人不当控制风险 公司实际控制人为盛睿、沈学华，华睿投资为实际控制人
的一致行动人。沈学华持有华能橡胶 17,000,000 股股份，占华
能橡胶总股份的 37.78%，沈学华通过华睿投资持有华能橡胶
3,000,000 股股份，占华能橡胶总股份的 6.67%，盛睿是沈学华
之子，盛睿持有华能橡胶 25,000,000 股股份，占华能橡胶总股
份的 55.55%。因此，沈学华、盛睿为公司共同实际控制人，持
有公司股份 42,000,000 股，持股比例为 93.33%。若沈学华利
用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进
行不当控制，可能给公司的经营和未来发展带来风险。因此，
公司存在实际控制人不当控制的风险。
对策：针对以上风险，公司将严格按股转系统的要求，建
立和完善公司治理机制，严格执行公司的“三会”议事规则、《公
司章程》、《关联交易决策制度》，以避免实际控制人不当控制的
风险。
股份公司设立前，公司的法人治理结构不完善，内部控制
欠缺，股份有限公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，
制定了适应企业现阶段的内部控制体系。但是，随着公司业务
规模的不断扩大，公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、
质量管理及财务管理等内部控制流程进行同步升级完善以匹配
3、公司内部控制风险 扩大的产能和规模，这将对各部门工作的协调性、严密性、连
续性提出更高的要求。如果公司管理层水平不能适应公司规模
扩张的需要，组织模式和管理制度未能随公司规模的扩大而及
时调整和完善，公司将面临经营管理风险。
对策：针对以上风险，公司管理层将强化内部管理，同时
引进专业人才，并在主办券商及律所的协助下，不断加强学习，
严格遵守各项规章制度，以进一步提高公司规范化水平。
公司 2023 年度及 2022 年度应收账款周转率分别为 3.18 及
2.68，公司应收账款周转速度很慢。公司 2023 年末及 2022 年
末应收账款 14,067,885.57 元及 16,176,465.57 元，占当年收
入比分别为 26.57%%和 42.36%，占比较高，报告期内公司应收
4、公司应收账款发生坏账风险 账款回款速度一直较慢，因此存在一定的形成坏账的风险。
对策：针对以上风险，公司管理层表示一方面将加强对账
龄较长客户的应收账款的催收，必要时将采取法律措施；另一
方面针对以往信用不好的客户，公司将减少与其合作，在开发
新的客户时，将严格考核其信用状况，选择优良客户进行合作，
以此来加快公司应收账款的回款。
公司的主要客户均为大型企业，对公司产品的需求量较大，
其占公司收入总额的比例较高。公司的产品凭借良好的质量以
及较快的出产速度得到客户的认可。近年来，公司为提高应收
账款周转率、降低坏账率，在开发一些优质客户的同时，将老
5、客户集中风险 客户中一些资金不充足或应收账款周转率较低的予以剔除，保
留那些回款较快的优质客户。因此公司的客户较为集中，前五
大客户销售总额占比近 90%，存在客户集中度相对较高的风险。
若主要客户因经营状况发生变化而使其对公司产品的需求量下
降，或转向其他竞争企业，将对公司未来的生产经营带来负面
影响。
对策：针对以上风险，公司将积极扩大与现有客户合作的
同时，亦在不断地开发新的优质客户资源，以降低公司对集中
客户的依赖度。
因公司业务的原因，公司采购的主要内容为聚异戊二烯橡
胶、丁基橡胶。目前中国国内能提供这些原材料的厂商较多，
但是因为其质量参差不齐无法满足公司的要求，因此公司选择
了与该行业中产品质量较高的几家供应商长期向其采购原材
料。公司为保证其原材料质量导致公司供应商数量较集中，若
6、供应商集中的风险 公司供应商突然终止与公司的合作，短期内将对公司的运营造
成一定影响。
对策：针对以上风险，随着客户对产品质量要求的不断提
升，公司将积极寻找更多质量优良、价格合理的供应商以供选
择，采购采取“货比三家”制度及供应商备选制度，降低对独家供
应商的依赖。如果一家供应商在产品质量或者供货能力上出现
问题，立刻有后备的供应商做替补，降低了供应商集中的风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 √是 □否 三.二.(一)
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 三.二.(二)
源的情况
是否存在关联交易事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资以 □是 √否
及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 三.二.(五)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 诉讼、仲裁事项
1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上
□是 √否
单位：元
性质 累计金额 
