公告编号：2024-006
证券代码：833613 证券简称：华夏光电 主办券商：国投证券
安徽华夏光电股份有限公司
关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
安徽华夏光电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称：《定向发行规则》）等相关规定,对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查并报告如下：
一、募集资金基本情况
1、前次募资即 2020 年股票发行及募集资金情况
2020 年 6 月 24 日，公司第一次临时股东大会审议通过《关于 2020 年第一
次股票定向发行说明书》，发行股票 870 万股，每股价格为人民币 2.90 元，募集资金总额 2,523.00 万元。
该次募集资金已于 2021 年全部使用完毕，公司于 2022 年 4 月 21 日披露
了《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-018）。
2、2022 年股票发行及募集资金情况
2022 年 11 月 14 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会审议通过《关于
2022年股票定向发行说明书的议案》，发行股票438万股，每股价格为人民币4.77元，募集资金总额 2089.26 万元。本次股东大会审议通过《关于设立募集资金专用账户并签署三方监管协议》议案，对设立募集资金专项账户履行了审议程序。
公司收到全国中小企业股份转让系统于 2022 年 12 月 8 日出具的《关于对
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安徽华夏光电股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3634 号）。
本次募集资金专项账户开户行交通银行芜湖高新技术开发区支行，账号
342006011013000578519，该专项账户仅用于存放募集资金，公司于 2022 年 12
月 20 日至 2022 年 12 月 22 日收到认购人缴存的股份认购款 2089.26 万元，并
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了大信验字〔2022〕第 32-00007
号验资报告。截至 2022 年 12 月 22 日，本次股票发行的认购对象已将投资款实
缴至上述募集资金专项账户。
本次定向发行新增股份已于 2023 年 1 月 16 日在中国证券登记结算有限责
任公司北京分公司完成登记，并在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。二、募集资金存放和管理情况
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规、规则和《安徽华夏光电股份有限公司章程》等相关规定的要求，依据公司《募集资金管理制度》，与主办券商及商业银行签订了募集资金三方监管协议，并严格按照管理制度相关规定对募集资金存放和使用进行管理。
三、募集资金的实际使用情况
1、募集资金用途及变更情况
根据公司披露的《2022 年股票定向发行说明书（修订稿）》（公告编号：2022-046），公司本次发行募集资金金额为 2089.26 万元，全部用于补充流动资金，支付供应商采购款。
本次募集资金用途无变更。
2、募集资金使用情况
公告编号：2024-006
（1）公司不存在不得在新增股票完成登记前不得使用募集资金的情形
根据《定向发行规则》第二十二条，“发行人在验资完成且签订募集资金专
户三方监管协议后可以使用募集资金。存在下列情形之一的，在新增股票完成登
记前不得使用募集资金：（一）发行人未在规定期限或者预计不能在规定期限内
披露最近一期定期报告；（二）最近十二个月内，发行人或其控股股东、实际控
制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚，被全国股转公司
采取书面形式自律监管措施、纪律处分，被中国证监会立案调查，或者因违法行
为被司法机关立案侦查等。（三）全国股转公司认定的其他情形。”
公司不存在上述在新增股票完成登记前不得使用募集资金的情形。
（2）募集资金具体使用情况
截至 2023 年12 月 31 日，公司 2022 年股票定向发行募集资金已经使用完毕,
并于 2024 年 1 月将零星利息余额转至基本户。具有使用情况如下：
单位：元
募集资金 尾款转到
时间 收到募集资金 采购原材料 银行手续费 募集资金余额
存款利息收 基本户
2022 年 12 月 20,892,600.00 20,892,600.00
2023 年 1 月 - 3,573.52 - 20,889,026.48
2023 年 2 月 - 1,381,390.63 385.40 19,507,250.45
2023 年 3 月 12,708.71 1,915,499.36 280.50 17,604,179.30
2023 年 4 月 - 2,461,095.87 375.00 15,142,708.43
2023 年 5 月 - 2,961,537.63 486.00 12,180,684.80
2023 年 6 月 9,349.34 1,077,471.34 262.50 11,112,300.30
2023 年 7 月 1,571,753.88 258.00 9,540,288.42
2023 年 8 月 2,790,830.46 417.50 6,749,040.46
2023 年 9 月 4,477.28 2,269,322.32 244.50 4,483,950.92
2023 年 10 月 429,853.29 149.70 4,053,947.93
2023 年 11 月 1,901,890.41 401.40 2,151,656.12
2023 年 12 月 1,737.00 2,152,616.38 282.50 494.24
公告编号：2024-006
2024 年 1 月 494.24 0.00
合计 20,892,600.00 28,272.33 20,916,835.09 3,543.00 494.24
四、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见
公司 2022 年股票发行募集资金存放于公司募集资金专项账户，公司已按照
规定设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订募集资金专户存储三
方监管协议；公司不存在变更募集资金的情况。
公司严格按照《募集资金管理制度》、《定向发行规则》等有关规定对募集资
金的使用情况进行监督管理，公司不存在《定向发行规则》所规定的在新增股票
完成登记前不得使用募集资金的情形；公司不存在控股股东、实际控制人或其他
关联方占用或转移股票发行募集资金的情形。
截至 2023 年 12 月 31 日，该募集资金已经使用完毕，公司于 2024 年 1 月将
利息余额转至基本户后注销了该募集资金专项账户。
综上，公司股票发行符合相关监管要求，资金的存放符合《定向发行规则》
和募集资金相关制度的要求，公司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行
了信息披露义务，不存在损害公众公司及其股东利益的情形。
安徽华夏光电股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 19 日
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