系。
1、张卫华为北京国通环投生态科技有限公司法定代表人，持有该公司 39.48%股权；
2、庞博为北京国通环投生态科技有限公司董事、股东，持有其 10.96%股权；张卫华与庞博签署一致行动人协议，双方共同持有国通环投 50.44%股权，共同控制国通环投。
(二) 变动情况
□适用 √不适用
报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员的股权激励情况
√适用□不适用
单位：元或股
股权激励 已解锁股 未解锁股 可行权股 已行权股 行权价 报告期末
姓名 职务 方式 份 份 份 份 （元/股） 市价（元/
股）
张卫华 董事 限制性股 343,750 1,031,250 343,750 0 0 2.05
长、总 票
经理
庞博 董事、 限制性股 0 2,225,000 0 0 0 2.05
董事会 票
秘书、
副总经
理
合计 - - 343,750 3,256,250 343,750 0 - -
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）情况
按工作性质分类 期初人数 本期新增 本期减少 期末人数
管理人员 16 16
财务人员 11 1 2 10
工程技术人员 51 9 42
研发人员 17 13 40
采购及销售人员 11 11
环卫项目人员 1,500 642 2,142
员工总计 1,606 656 11 2,261
按教育程度分类 期初人数 期末人数
博士 1 1
硕士 10 10
本科 47 55
专科 30 64
专科以下 1,518 2,131
员工总计 1,606 2,261
员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
加强公司内部管理体制建设，完善晋升制度，提高员工薪酬待遇。加强公司内部文化建设，营造舒适的工作环境和和谐、融洽的工作氛围，让员工有归属感，形成较高的满意度和忠诚度。
(二) 核心员工（公司及控股子公司）情况
□适用√不适用
三、 公司治理及内部控制
事项 是或否
投资机构是否派驻董事 □是 √否
监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否
管理层是否引入职业经理人 □是 √否
报告期内是否新增关联方 □是 √否
(一) 公司治理基本情况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，并形成包括《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等在内的一系列管理制度，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
(二) 监事会对监督事项的意见
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
(三) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、业务独立
公司拥有独立完整的业务流程体系，具有直接面向市场独立经营的能力，不存在其他需要依赖实际控制人及其控制的其它企业进行生产经营活动的情形，公司业务独立。
2、资产独立
公司拥有生产经营的货币资金和相关知识产权的所有权，公司的资产独立于股东资产，与股东关系产权明确。截至报告期末，公司不存在股东及其关联方违规占用公司资金或非正常经营性借款情况，公司资产独立。
3、人员独立
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员均专职在本公司工作。公司的董事、监事和高级管理人员的产生均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定执行。
4、机构独立
公司拥有适应公司发展需要的、独立的组织机构和职能部门，不存在与其它股东混合经营，合署办公等情况。
5、财务独立
公司设立了独立的财务会计部门和独立的会计核算、财务管理体系，配备了相应的财务人员，建立了独立规范的财务管理体系和会计核算体系；公司独立开设银行账户，不存在资金或资产被其它企业占用的情况；公司作为独立纳税人，依法独立纳税，不存在与其它企业混合纳税情况。
(四) 对重大内部管理制度的评价
1、内部控制制度建设情况根据全国股转系统相关要求，公司董事会结合公司实际情况和未来发展情况，严格按照公司治理方面的制度进行内部管理。
2、董事会关于内部控制的说明，董事会认为：公司现行的内部控制制度均是依据《公司法》、《公司章程》和国家有关法律法规的规定，结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求，在
完整性和合理性方面不存在重大缺陷。由于内部控制是一项长期而持续地系统工程，需要根据公司所处行业、经营现状和发展情况不断调整、完善。
（1）关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
（2）关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理、继续完善公司财务管理体系。
（3）关于风险控制体系：报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
四、 投资者保护
(一) 实行累积投票制的情况
□适用 √不适用
(二) 提供网络投票的情况
□适用 √不适用
(三) 表决权差异安排
□适用√不适用
第六节 财务会计报告
一、 审计报告
是否审计 是
审计意见 无保留意见
√无 □强调事项段
审计报告中的特别段落 □其他事项段□持续经营重大不确定性段落
□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明
审计报告编号 大信审字【2024】第 1-01451 号
审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室
审计报告日期 2024 年 4 月 19 日
签字注册会计师姓名及连续签字年限 吴振 吴微微
2 年 4 年
会计师事务所是否变更 否
会计师事务所连续服务年限 9 年
会计师事务所审计报酬（万元） 29
审计报告
大信审字[2024]第 1-01451 号
北京中科国通环保工程技术股份有限公司全体股东：
一、审
查看PDF原文
