华创证券有限责任公司
关于北京安科兴业科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查报告
华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“主办券商”）作为北京安科兴业科技股份有限公司（以下简称“公司”或“安科兴业”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对安科兴业 2023 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将核查结果报告如下：
一、募集资金具体情况
根据公司 2022 年 01 月 26 日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事
会第七次会议审议通过，并经公司 2022 年 02 月 14 日召开的 2022 年第一次临时
股东大会审议通过了《关于<公司 2022 年第一次股票定向发行说明书>的议案》，公司采用定向发行方式发行人民币普通股 1,666,668 股，每股实际发行价格为人民币 6.00 元，募集资金总额 10,000,008.00 元。本次发行采取自办发行方式，募
集资金用途为补充流动资金。详见公司于 2022 年 01 月 27 日在全国中小企业股
份转让系统指定信息披露平台披露的《北京安科兴业科技股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2022-003）。
公司于 2022 年 03 月 01 日收到了全国中小企业股份转让系统有限责任公司
出具的《关于对北京安科兴业科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]431 号）。
该次发行认购期间为 2022 年 03 月 17 日至 2022 年 03 月 25 日，实际定向
发行股票 1,666,668 股，实际募集资金 10,000,008.00 元。该次募集资金已于 2022
年 03 月 17 日全部到位，由认购对象存入公司名下中国民生银行股份有限公司北
京中关村支行，账号为 634589466 的专项账户。2022 年 03 月 30 日，立信会计
师事务所（特殊普通合伙）就本次股票发行认购出资情况予以审验并出具了信会师报字【2022】第 ZC10102 号《验资报告》。
本次定向发行新增股份于 2022 年 04 月 11 日起在全国中小企业股份转让系
统挂牌并公开转让。公司不存在提前使用募集资金的情况。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度建立情况
为加强对募集资金存放和使用的监管，公司经 2022 年 01 月 26 日召开的第
三届董事会第八次会议、2022 年 02 月 14 日召开的 2022 年第一次临时股东大会
审议通过了《北京安科兴业科技股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2022 年01 月 27 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《募集资金管理制度》（公告编号：2022-004），并按照制度规定要求对募集资金进行存储、使用、变更、管理和监督。
（二）募集资金专项账户存储情况
公司 2022 年第一次股票定向发行收到认购人缴纳的认购款合计人民币
10,000,008.00 元，全部存放于以下募集资金专项账户：
户名：北京安科兴业科技股份有限公司
开户行：中国民生银行股份有限公司北京中关村支行
账号：634589466
针对公司 2022 年第一次股票定向发行，2022 年 03 月 30 日公司与时任主办
券商中泰证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“原《三方监管协议》”）。原《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定，原《三方监管协议》的履行不存在问题。
根据全国股转公司于 2022 年 06 月 07 日出具的《关于对主办券商和挂牌公
司协商一致解除持续督导协议无异议的函》，自 2022 年 06 月 07 日起公司主办券
商由中泰证券股份有限公司变更为华创证券，公司与华创证券、中国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定，《三方监管协议》的履行不存在问题。
公司于 2023 年 5 月注销募集资金账户时，剩余募集资金 4.22 元，公司于
2023 年 05 月 26 日将剩余募集资金 4.22 元转入基本户并完成上述募集资金专项
账户的注销手续，上述募集资金专项账户注销后，公司与华创证券、中国民生银行股份有限公司北京分行签订的《三方监管协议》相应终止。
三、募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金已使用完毕且募集资金专项账户已
注销，公司按照已披露的募集资金用途存放和使用募集资金，实行专款专用。截至募集资金专项账户注销日，公司募集资金实际使用情况如下：
单位：元
项目 实际使用募集资金
一、募集资金总额 10,000,008.00
加：利息收入扣除手续费净额 4,880.17
二、已使用募集资金总额 10,004,883.95
具体用途：
补充流动资金-支付货款 6,092,196.53
补充流动资金-支付职工薪酬 1,258,578.31
补充流动资金-支付税费 230,611.75
补充流动资金-支付房租物业费 635,170.29
补充流动资金-支付项目投标款项 31,492.00
补充流动资金-支付销售及管理费用 1,756,835.07
三、销户转出金额 4.22
四、剩余募集资金总额 0.00
四、变更募集资金使用情况
本次股票定向发行募集资金用途为补充流动资金，截至 2023 年 12 月 31 日
公司严格按照募集资金用途使用资金，不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统、《公司章程》及《募集资金管理制度》的有关规定，及时、准确、完整地披露募集资金使用情况。公司募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规行为。
六、关于公司募集资金存放与使用情况结论性意见
经华创证券核查，主办券商认为：安科兴业按照《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让
系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等有关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，本页为《华创证券有限责任公司关于北京安科兴业科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查报告》盖章页）
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