过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，影
响公司的正常经营，对公司持续健康发展带来风险。
公司治理及内部控制的风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制有待
改进。股份公司设立后，公司逐步建立健全了法人治理结构，
制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。但是股份公司成
立时间较短，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务
范围不断扩展，人员不断增加，将对公司管理层的管理能力和
公司治理提出更高的要求。因此，公司未来经营中可能存在因
内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展
的风险。
公司业务以水处理、废气治理设备的生产、销售及安装为主，
一般以设备调试完成，达到预定可使用状态为验收标准。结算
模式一般为验收合格后支付合同价款的 90%-95%，剩余 5%-10%
的款项将于质保期结束后支付，质保期一般为 1-2 年。由于客户
应收账款回收的风险
在质保期内可能出现生产经营状况发生不利变化、经营管理者
发生变更，或者质保期满后故意拖欠等情况，导致公司部分项
目在质保期满后不能按时收回剩余的尾款，给公司带来经济损
失。
根据公司的经营模式及项目实施流程，公司对于资金需求量
较大。虽然部分销售合同约定了一定比例的预付款，但是公司
经营性现金流量不足的风险 仍需进行前期垫资，待项目整体验收合格后才能收回资金。随
着公司业务的不断发展，项目规模扩大，项目实施周期将会延
长，相应的资金回收期将变长，同时前期垫资规模将有所扩大。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 □是 √否 三.二.(一)
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 三.二.(二)
源的情况
是否存在关联交易事项 □是 √否
是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资以 □是 √否
及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(三) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始日 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
期 日期 况
董监高 2015 年 12 - 挂牌 同业竞争 承诺不构成同业 正在履行中
月 20 日 承诺 竞争
董监高 2015 年 12 - 挂牌 规范关联 详见承诺事项 正在履行中
月 20 日 交易承诺
1、2015 年 12 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员签署了《天元康宇（天津）环保科技股份有
限公司董事、监事及高级管理人员关于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：
（1）本人承诺本人及与本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上与公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展与公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
（2）本人在担任股份公司董事、监事或高级管理人员期间以及辞去董事、监事或高级管理人员六个月内，本承诺有效。
（3）本人愿意承担因违反以上承诺给股份公司造成的全部经济损失。
2、2015 年 12 月 20 日，公司董事、监事、高级管理人员签署了《天元康宇（天津）环保科技股份有
限公司董事、监事及高级管理人员关于规范关联交易的承诺函》，具体内容如下：
（1）本人及与本人关系密切的家庭成员；
（2）本人直接或间接控制的其他企业；
（3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；
（4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；
上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理办法》及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。
以上承诺人均未发生违反承诺的事项。
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
无
第四节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 13,225,314 45.60% 0 13,225,314 45.60%
无限售 其中：控股股东、实际控制 3,838,034 13.23% 0 3,838,034 13.23%
条件股 人
份 董事、监事、高管 5,133,464 17.70% 0 5,133,464 17.70%
核心员工 60,900 0.21% 0 60,900 0.21%
有限售股份总数 15,774,686 54.40% 0 15,774,686 54.40%
有限售 其中：控股股东、实际控制 11,514,102 39.71% 0 11,514,102 39.71%
条件股 人
份 董事、监事、高管 15,400,392 53.10% 0 15,400,392 53.10%
核心员工 8,700 0.03% 0 8,700 0.03%
总股本 29,000,000 - 0 29,000,000 -
普通股股东人数 14
股本结构变动情况：
□适用 √不适用
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
期末持 期末持
序 期初持股 持股 期末持股 期末持 期末持有 期末持有 有的质 有的司
号 股东名称 数 变动 数 股比 限售股份 无限售股 押股份 法冻结
例% 数量 份数量 数量 股份数
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