查看PDF原文
结构，但内部控制
并不完善。股份公司成立后，公司健全了法人治理结构，制定
了《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》等治理
制度，以及适应公司现阶段生产经营的内部控制制度。由于股
份公司成立时间较短，治理制度的执行需要一个完整经营周期
的实践检验，内部控制体系也需要进一步完善。因此公司未来
经营中存在因治理制度和内部控制制度不能有效执行而影响公
司持续、稳定、健康发展的风险。
公司治理风险 风险应对措施：公司根据《公司法》和《公司章程》的相
关规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组
成的公司治理结构。报告期内，公司修订了《承诺管理制度》、
《利润分配管理制度》，任命了专职董事会秘书，进一步完善
法人治理结构，建立健全有效的内控管理体系。
报告期内，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策
均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，
公司治理能够按照相关制度执行。股东大会、董事会、监事会
的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求。
实际控制人控制不当风险 公司控股股东为蓝深实业，公司实际控制人为张维霞和徐
子良。张维霞直接持有蓝梦广告 34.90%的股权，并直接持有蓝
深实业 99.01%的股权，合计控制公司 76.95%的股份。徐子良未
持有公司股份，但徐子良和张维霞为夫妻关系，为公司核心管
理人员，对公司经营管理有重要影响。尽管公司已经建立了法
人治理结构和较健全的规章制度，但如果张维霞、徐子良利用
其在公司的控制地位，对公司施加影响并做出不利于公司现有
及未来中小股东的决策，则可能给公司经营和中小股东带来风
险。
风险应对措施：股份公司成立后，公司根据《公司法》及
公司章程之规定，建立健全了法人治理结构，制定了一系列的
基本规章制度。报告期内，公司充分发挥股东大会、董事会和
监事会之间的制衡作用，严格执行公司基本规章制度，以控制
该等风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
是否存在被调出创新层的风险
□是√否
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 √是 □否 三.二.(一)
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 √是 □否 三.二.(二)
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 三.二.(三)
源的情况
是否存在关联交易事项 √是 □否 三.二.(四)
是否存在经股东大会审议通过的收购及出售资产、对外投资以 √是 □否 三.二.(五)
及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(六)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 三.二.(七)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在应当披露的其他重大事项 □是 √否
(一) 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
1、 诉讼、仲裁事项
2、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
√适用 □不适用
单位：元
性质 累计金额 占期末净资产比例%
作为原告/申请人 20,577,284.27 13.75%
作为被告/被申请人
作为第三人
合计 20,577,284.27 13.75%
3、 以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项
单位：元
临时公告索 性质 案由 是否结案 涉案 是否形成预 案件进展或
引 金额 计负债 执行情况
2023-015 原告/申请人 合同纠纷 否 10,435,245.26 否 二审开庭
2023-023 原告/申请人 合同纠纷 否 10,142,039.01 否 组庭程序中
重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：
公司于 2023 年 4 月分别向上海市浦东新区人民法院以及上海国际经济贸易仲裁委员会提起诉讼（（2023）
沪 0115 民初 50519 号案件）与仲裁（上国仲（2023）第 1595 号案件），要求江铃福特汽车科技（上海）
有限公司（以下简称“江铃福特”）按照合同约定履行付款义务。其中，诉讼请求事项要求江铃福特支付服务费 10,435,245.26 元及利息，并要求江铃福特承担本案律师费、诉讼费及保全费用；仲裁请求事项要求江铃福特支付服务费人民币 10,142,039.01 元及利息，并要求江铃福特承担本案律师费、诉讼费及保全费用。公司已诉请法院采取诉前保全，目前查封冻结对方银行账户，合计保全金额（现金）为16,962,405.05 元。
截至本报告日止，诉讼一案已进行两次开庭，尚未一审判决；仲裁一案尚在组庭程序过程中。江铃福特于我司提起诉讼至本报告披露期间已累计支付服务费用金额合计为 11,013,847.55 元。
4、 对外提供借款情况
单位：元
债务人
债务人 是否为 借款期间
与公司 公司董 期初 本期新 本期减 期末余 是否履 是否存
债务人 的关联 事、监 余额 增 少 额 行审议 在抵质
关系 事及高 起始 终止日 程序 押
级管理 日期 期
人员
百亿医 2023 年 2023 年 已事后
院 非关联 否 1月3日 12 月 28 0 20,000,000 0 20,000,000 补充履 是
日 行
合计 - - - - 0 20,000,000 0 20,000,000 - -
对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响：
公司运用暂时闲置资金提供对外借款并收取相应资金利息，旨在优化资金使用效率。
5、 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
6、 报告期内公司发生的关联交易情况
