他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 三.二.(四)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
二、 重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(三) 承诺事项的履行情况
公司无已披露的承诺事项
承诺主体 承诺开始日 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
期 日期 况
实际控制人 2019 年 10 - 收购 同业竞争 承诺不构成同业 正在履行中
或控股股东 月 18 日 承诺 竞争
董监高 2016年5月 - 挂牌 同业竞争 承诺不构成同业 正在履行中
18 日 承诺 竞争
其他股东 2016年5月 - 挂牌 同业竞争 承诺不构成同业 正在履行中
18 日 承诺 竞争
实际控制人 2019 年 10 - 收购 关联性交 规范关联交易, 正在履行中
或控股股东 月 18 日 易承诺
董监高 2016年5月 - 挂牌 关联性交 规范关联交易, 正在履行中
18 日 易承诺
其他股东 2016年5月 - 挂牌 关联性交 规范关联交易, 正在履行中
18 日 易承诺
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
为避免未来发生同业竞争的可能，公司股东、董事、监事及高级管理人员均出具了《避免同业竞争承诺书》,表示目前未从事或参与同公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
公司股东初昭和及持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员均出具了《关于减少并规范关联交易及资金往来的承诺函》并承诺：1、公司已按法律、法规、中小企业股份转让系统公司及中国证监会要求披露所有关联交易事项，不存在应披露而未披露之情形；2、公司将尽量减少并规范与本公司的关联方之间的关联交易及资金往来。对于无法避免的关联交易，公司与关联方将遵循市场公开、公平、公正的原则以公允、合理的市场价格进行交易，严格按照《公司法》、《公司章程》等的相关规定履行关联交易决策程序，不利用该等交易损害公司及公司其他股东(特别是中小股东)的合法权益；3、关联交易价格在国家物价部门有规定时，按国家物价部门的规定执行；在国家物价部门无相关规定时，按照不高于同类交易的市场价格、市场条件，由交易双方协商确定，以维护公司及其他股东和交易相对人的合法权益；4、公司承诺杜绝关联方往来款项拆借、杜绝发生与公司主营业务无关的其他投资活动；5、公司保证不利用关联交易转移公司的利润，不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益；6、公司将根据《公司法》等相关法律、法规及其他规范性文件，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序。
自作出承诺之日至报告期末，公司董事、监事及高级管理人员无违背上述承诺的行为。
(四) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限类 账面价值 占总资产的比 发生原因
型 例%
建筑物-房屋 固定资产 抵押 405,715.17 2.15% 短期借款抵押
保证金 货币资金 扣押 1.12 - 办理应付票据保证金
总计 - - 405,716.29 2.15% -
资产权利受限事项对公司的影响：
上述资产抵押主要是解决公司业务发展所需流动资金，有利于公司发展和全体股东的利益，为公司取得贷款授信提供了保障，为公司经营业务的发展提供了保障，不存在损害公司和其他股东利益的情形。
第四节 股份变动、融资和利润分配
一、 普通股股本情况
(一) 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 3,405,000 34.05% 1,648,750 5,053,750 50.5375%
无限售 其中：控股股东、实际控制 0 0.00% 1,648,750 1,648,750 16.4875%
条件股 人
份 董事、监事、高管 0 0% 0 0 0%
核心员工 0 0% 0 0 0%
有限售股份总数 6,595,000 65.95% -1,648,750 4,946,250 49.4625%
有限售 其中：控股股东、实际控制 6,595,000 65.95% -1,648,750 4,946,250 49.4625%
条件股 人
份 董事、监事、高管 0 0% 0 0 0%
核心员工 0 0% 0 0 0%
总股本 10,000,000 - 0 10,000,000 -
普通股股东人数 4
股本结构变动情况：
□适用 √不适用
(二) 普通股前十名股东情况
单位：股
持 期末持 期末持
序 股东名 期初持股 股 期末持股 期末持 期末持有 期末持有 有的质 有的司
号 称 数 变 数 股比例% 限售股份 无限售股 押股份 法冻结
动 数量 份数量 数量 股份数
量
1 初昭和 6,595,000 0 6,595,000 65.9500% 4,946,250 1,648,750 0 0
2 北京凯 1,757,962 0 1,757,962 17.5796% 0 1,757,962 0 0
兴资产
管理有
限公司-
凯兴睿
进 7 号
股权并
购基金
3 北京凯 1,642,038 0 1,642,038 16.4204% 0 1,642,038 0 0
兴财达
投资管
理中心
（有限
合伙）
4 侯思欣 5,000 0 5,000 0.0500% 0 5,000 0 0
合计 10,000,000 0 10,000,000 100% 4,946,250 5,053,750 0 0
普通股前十名股东间相互关系说明：
谢晨光为凯兴财达的执行事务合伙人，根据凯兴财达合伙协议“执行事务合伙人执行企业事务，
其他合伙人不执行企业事务”的约定，谢晨光可实际支配凯兴财达持有的禹成股份 1,642,038 股的
表决权。因谢晨光控股金陵华融，持有金陵华融 63.63%股权，金陵华融 100%控股凯兴资产，凯兴
资产为凯兴睿进 7 号股权并购基金的管理人，因此谢晨光可通过投资关系及协议约定实际支配凯兴
睿进 7 号股权并购基金持有的禹成股份 1,757,962 股的表决权。公司股东间不
查看PDF原文
