人员相互之间与控股股东、实际控制人无关联关系。
(二) 变动情况
√适用 □不适用
姓名 期初职务 变动类型 期末职务 变动原因
史少博 财务总监 离任 - 辞职
赖朝恩 - 新任 财务总监 聘任
报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况
√适用 □不适用
赖朝恩先生，出生于 1979 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权。曾在四川省汽车运输成都公司
第四分公司担任财务科长，以及担任过成都三泰智能科技有限公司、成都晶宝时频技术股份有限公司 财务总监。
(三) 董事、高级管理人员的股权激励情况
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）情况
按工作性质分类 期初人数 本期新增 本期减少 期末人数
管理人员 8 0 0 8
生产人员 53 0 11 42
销售人员 8 0 0 8
技术人员 25 0 0 25
财务人员 3 0 0 3
员工总计 97 0 11 86
按教育程度分类 期初人数 期末人数
博士 0 0
硕士 2 1
本科 37 37
专科 13 14
专科以下 45 34
员工总计 97 86
员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
公司依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律、法规的
规定与员工签订劳动合同，建立规范的薪酬福利体系。
公司在运营过程中形成了系统的培训管理体系，为员工提供知识、技能及态度方面的各项培 训，以满足岗位能力要求，提升工作绩效，有效支持公司的发展。2023 年公司建立了人员资格管 理（XBTL-MTSP-0304），逐步推进以任职资格为基础的人才培养体系。公司人才培养体系中包含 新员工培训系列、专业技能培训系列、人才梯队培养系列。通过内训、外训、远程和线上等多元 化培训方式开展培训项目。
在报告期内，公司没有需要承担费用的离退休员工。
(二) 核心员工（公司及控股子公司）情况
□适用 √不适用
三、 公司治理及内部控制
事项 是或否
投资机构是否派驻董事 □是 √否
监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否
管理层是否引入职业经理人 □是 √否
报告期内是否新增关联方 √是 □否
(一) 公司治理基本情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》以及全国中小企股份转让系统有关规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善 法人治理结构，运行现代企业制度、规范公司运作。严格执行及不断完善已经建立的以《公司章程》 为基础，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》 等一系列管理制度为主要构架的规章体系，执行以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的 决策与经营管理体系。
公司“三会”的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守有关法 律、法规的规定及《信息披露事务管理制度》，保证真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。另外，公司相关重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内 控制度规定的程序和规则进行。
报告期内，公司相关机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，切实履行应尽的职责和义务。
(二) 监事会对监督事项的意见
公司监事能够认真履行自己的职责，本着对公司和全体股东负责的精神，依法、独立对公司财务 以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督。监事会核查认为，公司本年 度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会及全国股转公司的规定和公司章程，报告 的内容能够真实、 准确、完整地反映公司实际情况。
报告期内，监事会未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
(三) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、业务独立
公司具有独立的研发、采购、生产和销售业务体系，公司拥有完整的法人财产权，能够独立支配 和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施经营活动。公司股东在业务上与公司之间均不存在竞 争关系，且公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东已承诺不经营与公司可能发生 同业竞争的业务。
2、资产独立
本公司系由成都西部泰力起重机有限责任公司整体变更设立，有限公司的资产和人员全部进入股 份公司。整体变更后，公司依法办理相关资产和产权的变更登记，公司具备与日常经营有关的研发系 统和相关配套设施，拥有与日常经营有关的办公设备以及专利、非专利技术的所有权或使用权，具有 独立的原料采购、生产和产品销售体系。控股股东、实际控制人不存在占用公司的资金、资产和其他 资源的情况。
3、人员独立
本公司已经按照国家有关规定建立了独立的劳动、人事和分配制度，但由于公司规模较小，目前 公司综合办公室负责公司的人力资源管理，进行劳动、人事和工资管理。公司的董事、监事、高级管 理人员均依照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生，不存在股东超越公司董事会和股东大会对 人事任免决定的情况。本公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员全职在公司工作并领取 报酬，不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼任除董事之外其他职务及领取薪酬的情形。 本公司财务人员不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情形。
4、财务独立
公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员并进行了适当的分工授权，拥有比较完善的 财务管理制度与会计核算体系且依法独立纳税。公司已在中国工商银行成都永丰路支行开立了独立的
银行基本账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。
5、机构独立
本公司具有健全的组织结构，已建立了股东大会、董事会、监事会等完备的法人治理结构。公司 具有的内部管理制度，设有技术、采购、生产安装、经营、财务、综合管理等职能管理部门。本公司 拥有独立的生产经营和办公场所，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业混合经营、合 署办公的情况。
(四) 对重大内部管理制度的评价
公司对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行了评价，未发现上述管理制 度存在重大缺陷。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，不存在财务报告内部控制重大缺 陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，公司未发现非财务报告内部控 制重大缺陷。
公司已经建立并运行《年报信息披露重大差错责任追究制度》，报告期内未发现相关人员存在违 规 情形。
四、 投资者保护
(一) 实行累积投票制的情况
□适用 √不适用
(二) 提供网络投票的情况
□适用 √不适用
(三) 表决权差异安排
□适用 √不适用
第六节 财务会计报告
一、 审计报告
是否审计 是
审计意见 无保留意见
√无 □强调事项段
审计报告中的特别段落 □其他事项段 □持续经营重大不确定性段落
□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明
审计报告编号 川华信审(2024)第 0065 号
审计机构名称 四川华信（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)
审计机构地址 成都市武侯区洗面桥街 18 号金茂礼都南楼 28 楼
审计报告日期 2024 年 4 月 28 日
签字注册会计师姓名及连续 袁广明 周平 杨利平
签字年限 1 年 1 年 1 年 年
会计师事务所是否变更 是
会计师事务所连续服务年限 1 年
会计师事务所审计报酬（万 20
元）
审计报告
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