公告编号：2024-003
证券代码：834104 证券简称：海航期货 主办券商：东兴证券
海航期货股份有限公司
第二届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2024 年 4 月 26 日
2.会议召开地点：海航期货股份有限公司会议室
3.会议召开方式：现场结合通讯方式
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 4 月 15 日 以邮件方式发出
5.会议主持人：监事会主席刘超
6.召开情况合法合规性说明：
本次会议召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，会议决议合法有效。（二）会议出席情况
会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。
监事刘超因工作原因以通讯方式参与表决。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
1.议案内容：
关于公司 2023 年度监事会工作情况已形成《海航期货 2023 年度监事会工作
报告》，请各位监事审议。
公告编号：2024-003
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于 2023 年年度报告的议案》
1.议案内容：
公司已根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号—基础层挂牌公司年度报告》等规则的要求，于近日完成公司 2023 年年度报告的编制。
详情请参阅公司于 2024 年 4 月 30 日发布于 http://www.neeq.com.cn 或
www.neeq.cc 的《海航期货股份有限公司 2023 年年度报告》（ 公告编号：2024-004）。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
4.监事会意见：
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司信息披露管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号—基础层挂牌公司年度报告》等相关规定，公司监事会对《公司 2023 年年度报告》进行了审核，并发表审核意见如下：
（1）公司 2023 年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中国证监会、全国中小企业股份转让系统的各项规定，未发现报告所包含的信息存在不符合实际的情况，公司报告真实地反映出公司经营成果和财务状况；监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实
公告编号：2024-003
性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
（3）在提出本意见前，未发现参与公司 2023 年年度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。
（三）审议通过《关于 2023 年度首席风险官工作报告的议案》
1.议案内容：
2023 年，公司严格按照《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等监管规定以及公司内控制度要求，围绕规范各业务环节开展合规管理工作，全年，公司风控、合规工作平稳运行。
请各位监事审议公司《2023 年度首席风险官工作报告》及其附属审计、内控自评、反洗钱、金融消费者权益保护四项报告。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案无需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
1.议案内容：
公司已就 2023 年度财务情况形成决算报告，请各位监事审议。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于 2024 年度财务预算报告的议案》
1.议案内容：
为提升公司经营业绩，完成既定战略目标，特制定公司 2024 年度财务预算报告，请各位监事审议。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
公告编号：2024-003
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于 2023 年度利润分配预案的议案》
1.议案内容：
公司 2023 年度不进行利润分配，也不实施资本公积转增股本，请各位监事审议。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于 2023 年度各项风险监管指标的说明的议案》
1.议案内容：
公司依照《期货公司风险监管指标管理办法》计算 2023 年风险监管指标，各项指标符合监管要求，并经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计核定出具了标准无保留意见的审阅报告，请各位监事审议。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件目录
《海航期货股份有限公司第二届监事会第十三次会议决议》
海航期货股份有限公司
监事会
2024 年 4 月 30 日
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