经理
杜璟 董事 女 1976 年 3 月 2018 年 7 月 16 日 - - - - -
肖竞斯 董事 女 1983 年 8 月 2018 年 7 月 16 日 - - - - -
陈龙 董事 男 1988 年 6 月 2018 年 7 月 16 日 - - - - -
金曦 董事 男 1981 年 11 月 2020 年11月16日 - - - - -
刘超 监事会主席 男 1983 年 10 月 2018 年 7 月 16 日 - - - - -
袁丽红 监事 女 1983 年 8 月 2018 年 7 月 16 日 - - - - -
唐丽香 职工监事 女 1975 年 6 月 2018 年 7 月 16 日 - - - - -
宋晓臣 副总经理 男 1982 年 8 月 2022 年 7 月 29 日 - - - - -
刘燕新 首席风险官 女 1976 年 1 月 2019 年 8 月 7 日 - - - - -
吴亚兰 财务负责人 女 1972 年 5 月 2018 年 8 月 10 日 - - - - -
注：公司第二届董事会、监事会已于 2021 年 7 月 15 日届满，鉴于公司第三届董事会候选人及第三届监事会候选人
的提名工作尚未完成，为确保相关工作的连续性、准确性和稳定性，公司董事会、监事会已延期换届，同时公司高级管理人员任期亦相应顺延。公司将积极推进董事会、监事会及高级管理人员的换届选举工作，并在相关事宜确定后，及时履行相应的信息披露义务。在换届选举工作完成之前，公司第二届董事会董事、第二届监事会监事及公司高级管理人员将依照法律、行政法规和《公司章程》等相关规定继续履行其义务与职责。公司董事会、监事会及高级管理人员的延期
换届不会影响公司正常经营。详情请参阅公司于 2021 年 7 月 14 日发布于 http://www.neeq.com.cn 或 www.neeq.cc 的《关
于董事会、监事会及高级管理人员延期换届选举的公告》（公告编号：2021-019）。
董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：
公司董事、监事、高级管理人员之间无相互关联关系；
公司董事长程庆芳，董事杜璟、肖竞斯、陈龙，监事会主席刘超，财务负责人吴亚兰均存在在公司关联企业任职或兼职的情况。具体情况如下：
董事长程庆芳任职及兼职情况：1.睦盛投资管理（上海）有限公司法定代表人、执行董事兼总经理；2.西安京兆供应链金融投资控股有限公司法定代表人、董事长；3.航睦实业（上海）有限公司法定代表人、执行董事兼总经理。
董事杜璟任职及兼职情况：供销大集集团股份有限公司董事会秘书。
董事肖竞斯任职及兼职情况：1. 渤海人寿保险股份有限公司董事长助理；2.扬子江保险经纪有限公司监事；3.海航资本南方总部（深圳）有限公司董事；4.聚宝互联科技（北京）股份有限公司监事会主席。
董事陈龙任职及兼职情况：渤海人寿保险股份有限公司董事会秘书兼人资行政部总经理。
监事会主席刘超任职及兼职情况：华安财保资产管理有限责任公司审计部副总经理。
财务负责人吴亚兰任职及兼职情况：睦盛投资管理（上海）有限公司监事。
(二) 变动情况
□适用 √不适用
报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员的股权激励情况
□适用 √不适用
二、 员工情况
(一) 在职员工（公司及控股子公司）情况
按工作性质分类 期初人数 本期新增 本期减少 期末人数
行政管理人员 3 1 0 4
技术人员 29 13 9 33
财务人员 14 3 3 14
销售人员 40 65 24 81
员工总计 86 82 36 132
按教育程度分类 期初人数 期末人数
博士 0 0
硕士 12 11
本科 68 85
专科 5 31
专科以下 1 5
员工总计 86 132
员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况
公司坚持“以人为本”的理念，积极提升公司不同业务体系人员的业务水平和专业能力，通过建立适合公司发展的培训和激励政策，留住人才并建立人才梯队，提升公司核心竞争力。
1.公司通过市场行业调研与分析，结合现有薪酬福利政策，不断优化激励与考核措施。
2.公司建立适合自身的培训体系，充分利用协会、交易所的培训资源与培训课程，结合公司自主开发的培训课程进行分层培训，提升员工的业务水平及专业能力。
公司承担退休返聘职工费用 2 人。
(二) 核心员工（公司及控股子公司）情况
□适用 √不适用
三、 公司治理及内部控制
事项 是或否
投资机构是否派驻董事 □是 √否
监事会对本年监督事项是否存在异议 □是 √否
管理层是否引入职业经理人 √是 □否
报告期内是否新增关联方 □是 √否
(一) 公司治理基本情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《中华人民共和国期货和衍生品法》、《期货公司监督管理办法》及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》等法律法规，已建立相适应的的法人治理制度。公司制定并完善了《公司章程》，建立《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》，明晰了各机构职责和审议程序。同时，公司按照相关规定制定了《信息披露管理制度》、《关联交易管理制度》、《年度报告重大差错责任追究制度》、《对外投资管理办法》、《利润分配管理制度》等制度。
近年来，公司进一步完善法人治理结构，根据需要修订各项管理制度，加强人、财、物的管理，落实以总经理负责制为核心的经营管理层的经营管理权。公司“三会一层”责权清晰、运作规范，相互间
协调和制衡机制制定科学、有效。公司现有董事会成员 5 名，包括董事长 1 名、董事 4 名；监事会成员
3 名及总经理（董事长兼任）、副总经理、首席风险官、财务负责人等高级管理人员 4 名。
公司存在董监事会到期未换届的情况：公司第二届董事会、监事会已于 2021 年 7 月 15 日届满，鉴
于公司第三届董事会候选人及第三届监事会候选人的提名工作尚未完成，为确保相关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会已延期换届，同时公司高级管理人员任期亦相应顺延。后续，公司将积极推进董事会、监事会及高级管理人员的换届选举工作，并在相关事宜确定后，及时履行相应的信息披露义务。在换届选举工作完成之前，公司第二届董事会、第二届监事会及高级管理人员将依照法律、行政法规和《公司章程》等相关规定继续履行其义务与职责。公司董事会、监事会及高级管理人员的延期换届不会影响公司正常经营管理活动。
公司董事会下设“风险控制监察委员会”，建立了以总经理为风险控制管理第一责任人，首席风险官、各分支机构负责人、客户服务部门负责人和风险控制管理员为风险控制管理责任主管，将各项风控措施落实到位的“多层监控、统一管理”的风险控制体系。
报告期内，公司严格按照法律法规、《公司章程》及内控制度的规定开展经营，公司董事、监事和高级管理人员均忠实履行义务、诚实守信。今后，公司将继续密切关注行业发展动态、监管机构出台的新政策，并结合公司实际情况及时制定相应的管理制度，保障公司持续、健康、稳定发展。
(二) 监事会对监督事项的意见
公司监事会对本年度内的监督事项无异议。
(三) 公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司自设立以来，严格按照《公司法》、《期货公司监督管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，规范运作。公司的业务、人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力。
1.业务独立性
公司各项业务具有完整的业务流程、独立的经营场所。公司经营的业务未受到公司股东及其他关联方的干涉、控制，也未因与公司股东及其他关联方存在关联关系，而使得公司经营自主权的独立性和完整性受到不良影响。
2.人员独立性
公司设立了专门的综合管理部，建立了独立的人力资源管理制度。公司的总经理(总裁)、副总经理(副总裁)、财务负责人、首席风险官等高级管理人员，未在公司股东及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在公司股东及其控制的其他企业领取薪酬；公司的财务人员未在公司股东及其控制的其他企业中兼职。公司的高级管理人员实行聘任制，全体员工实行劳动合同制。公司的人员独立于股东单位及其控制的企业。
3.财务独立性
公司按照《企业
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