事、监事、高级管理人员之间不存在其他
亲属关系。
刘海峰存在兼任公司董事、董事会秘书、副总经理的情形，除上述情况外，
公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在在公司兼任多个（三个及以上）
职务的情形。
2、公司董事、监事、高级管理的任职资格、任职要求符合《公司法》《全
国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统股
票挂牌审查业务规则适用指引第 1 号》《公司章程》等规定，相关人员具备履
行职责所必需的知识、技能和素质，是否勤勉尽责
《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企
业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第 1 号》《公司章程》等对董监
高任职资格、任职要求的规定总结如下：
规则 具体内容 符合情况
第一百四十六条有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高
级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因
贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行 公司董事、监
期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经 事、高级管理人
《公司法》 理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清 员不存在该等任
算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭 职禁止情形，符
的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被 合规定。
吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未
清偿。公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人
员的该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职
期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。
规则 具体内容 符合情况
公司董事、监
事、高级管理人
第四十六条挂牌公司应当在公司章程中载明董事、监事、高级管理人 员均已按照相关
员的提名、选聘程序，规范董事、监事、高级管理人员选聘行为。职 规则选聘，不存
工监事依照法律法规部门规章、业务规则和公司章程选举产生。挂牌 在董事、高级管
公司董事、高级管理人员不得兼任监事。 理人员兼任监事
的情形，符合规
定。
第四十七条董事、监事、高级管理人员候选人的任职资格应当符合法
《全国中小 律法规、部门规章、业务规则和公司章程等规定。挂牌公司应当在公 公司董事、监企业股份转 司章程中明确，存在下列情形之一的，不得担任挂牌公司董事、监事 事、高级管理人让系统挂牌 或者高级管理人员：（一）《公司法》规定不得担任董事、监事和高级 员不存在该等任公司治理规 管理人员的情形；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定 职禁止情形，财
则》 为不适当人选，期限尚未届满；（三）被全国股转公司或者证券交易所 务总监具有会计
采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分， 专业知识背景并
期限尚未届满；（四）中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。财 从事会计工作三
务负责人作为高级管理人员除符合前款规定外，还应当具备会计师以 年以上，符合规
上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三 定。
年以上。
公司董事、高级
第四十八条挂牌公司董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在公司董 管理人员的配偶
事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。 和直系亲属未在
公司担任监事，
符合规定。
《全国中小
企业股份转 1-10 公司治理二、董事、监事、高级管理人员申请挂牌公司申报时的
让系统股票 董事、监事、高级管理人员（包括董事会秘书和财务负责人）应当符
挂牌审核业 合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、公司章程规定的 符合规定
务规则适用 任职要求，并符合公司董事、高级管理人员的配偶和直系亲属不得担
指引第 1 任监事的要求。
号》
《公司章程》对公司董事、监事、高级管理人员任职资格和任职要求
《公司章 与《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》中的相
程》 关要求一致，未对上述人员的任职资格和任职要求作出特殊规定。公 符合规定
司董事、监事、高级管理人员任职资格、任职要求符合《公司章程》
的相关规定。
综上，公司不存在董事、高级管理人员兼任监事的情形；不存在董事、高
级管理人员的配偶或直系亲属担任监事的情形；公司董事、监事、高级管理人
员的任职资格、任职要求符合《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司
治理规则》《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》
等相关法律、法规及《公司章程》的规定。
3、相关人员是否具备履行职责所必需的知识、技能和素质，是否勤勉尽责
公司董事、监事、高级管理人员由生产、技术、经营和财务等相关行业的专业人士组成，在相关领域工作时间较长，具备履行职责所相应的行业经验、管理经验或财务专业经验，具备履行职责所必需的知识、技能和素质。公司自股份公司设立以来，公司按时召开董事会、监事会及股东大会，公司董事、监事、高级管理人员均依据《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》的相关规定，出席或列席历次股东大会、董事会或监事会会议，认真审议相关议案并进行表决，勤勉尽责地履行职责和义务。
综上，公司董事、监事、高级管理人员之间仅肖志剑与肖逸之间存在亲属关系，上述人员的任职资格、任职要求符合《公司法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《股票挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》《公司章程》等规定；相关人员具备履行职责所必需的知识、技能和素质，勤勉尽责。
（三）关于内部制度建设。说明公司董事会是否采取切实措施保证公司资产、人员、机构、财务和业务独立，公司监事会是否能够独立有效履行职责，公司章程、三会议事规则、内控管理及信息披露管理等内部制度是否完善，公司治理是否有效、规范，是否符合公众公司的内部控制要求。
1、公司董事会已采取切实有效措施保证公司资产、人员、机构、财务和业务独立
公司自整体变更为股份公司以来，董事会已制定《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《防范资金占用制度》《信息披露事务管理制度》等公司治理的规章制度，建立健全了公司的各项决策流程和风险控制机制。
公司三会与高级管理人员之间相互协调、相互制衡，公司治理结构设置合理，能够按照相关法律法规和《公司章程》的规定有效规范运作。公司独立董事对公司的经营和决策进行监督，确保公司的决策符合法律法规和公司章程的规定，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。
自整体变更为股份公司以来，公司共召开 5 次董事会，公司董事根据《公司章程》及相关制度的规定出席董事会，履行职权，审议相关议案。
公司拥有健全的治理结构和完善的内部制度，公司资产、人员、机构、财务和业务独立情况如下：
具体方面 具体情况
公司拥有独立完整的资产，具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系
资产 统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的主要厂房、机器设备以及商标、专
利的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品研发、销售系统。
公司董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》等规定的程
序选举或聘任产生，不存在实际控制人越过公司董事会和股东大会做出人事任
免的情形；公司的高级管理人员不存在在控股股东、实际控制人控制的其他公
人员 司担任除董事、监事之外的其他职务及领薪的情形；公司财务人员不存在在控
股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情形。公司拥有独立、完整
的人事管理体系，制定了独立的劳动人事管理制度，独立与员工签订劳动合同
并为员工办理社保及公积金的缴纳。
公司已建立独立完整的组织机构。公司根据《公司法》和《公司章程》的要
求，已建立了股东大会、董事会、监事会等完善的法人治理结构。公司具有健
机构 全的内部经营管理机构，设有独立的组织机构，独立行使经营管理职权。公司
根据实际经营的需要设置了完整的内部组织机构，各部门职责明确、工作流程
清晰。公司机构独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
公司设有独立的财务会计部门，聘有专门的财务人员，且财务人员未在任何关
联单位兼职，能够独立作出财务决策。公司根据现行会计准则及相关法规、条
例，结合公司实际情况建立了独立、完整的财务会计核算体系，并制定了财务
财务 管理制度及风险控制等内部管理制度。公司在银行独立开设账户，对所发生的
业务进行独立结算。公司成立后依法独立进行纳税申报和税收缴纳。公司不存
在为控股股东、实际控制人及其
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