，无需按 照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投 资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定办理登记和备案手续。
根据《中共北京市科学技术研究院党组会议纪要（2023 年第 31 期）》，2023 年 9
月 20 日，北京市科学技术研究院党组原则同意北京北科控股有限公司等增资北京确安科 技股份有限公司。
据此，北京北科芯履行了必要的国资审批程序，符合相关规定。
（4）苏州华兴源创科技股份有限公司
根据苏州华兴源的营业执照、《苏州华兴源创科技股份有限公司第三季度报告》与 《苏州华兴源创科技股份有限公司公司章程》，苏州华兴源不属于国有企业，不属于外 商投资企业，其参与本次定向发行不涉及履行国资、外资等相关主管部门的审批、核准 或备案程序。
（5）嘉兴确安亿芯企业管理合伙企业（有限合伙）与嘉兴确安共济企业管理合伙企 业（有限合伙）
根据确安亿芯与确安共济的营业执照及合伙协议，确安亿芯与确安共济不属于国有 企业，确安共济不属于外商投资企业，其参与本次定向发行不涉及履行国资、外资等相 关主管部门的审批、核准或备案程序。
确安亿芯为外商投资合伙企业。根据《外商投资产业指导目录》《外商投资准入特 别管理措施（负面清单）（2021 年版）》的相关规定，发行人不属于国家规定实施准入 特别管理措施的领域，不需要履行外资审批程序。确安亿芯对发行人的投资属于“外商 投资准入负面清单以外的领域”。根据《中华人民共和国外商投资法》第二十八条“外 商投资准入负面清单以外的领域，按照内外资一致的原则实施管理”之规定，确安亿芯 参与本次发行无需履行外资主管部门的审批、核准或备案程序。
除上述股东外，本次发行其他参与对象无需取得国资主管部门的批复，或履行外资 主管部门的审批、核准或备案。
二、 发行前后相关情况对比
（一） 发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况
1. 本次发行前，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 限售股数（股）
1 中电智行技术有 18,985,500 32.79% -
限公司
2 海宁市泛半导体 17,167,381 29.65% -
产业投资有限公
司
3 北京自动测试技 10,547,500 18.21% -
术研究所有限公
司
4 北京中电华大电 4,219,000 7.29% -
子设计有限责任
公司
5 晏云 727,620 1.26% -
6 张惠福 698,668 1.21% -
7 曾健飞 589,296 1.02% -
8 刘俊莹 539,300 0.93% -
9 朱平东 446,000 0.77% -
10 吉国凡 412,390 0.71% -
合计 54,332,655 93.83% -
2. 本次发行后，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 限售股数（股）
1 中电智行技术有 47,034,280 36.86% 0
限公司
2 海宁融创经开产 20,662,020 16.19% 0
业投资合伙企业
（有限合伙）
3 海宁市泛半导体 17,167,381 13.45% 0
产业投资有限公
司
4 北京北科芯测科 12,689,895 9.95% 0
技合伙企业（有
限合伙）
5 北京自动测试技 10,547,500 8.27% 0
术研究所有限公
司
6 北京中电华大电 4,219,000 3.31% 0
子设计有限责任
公司
7 嘉兴确安亿芯企 2,871,339 2.25% 2,871,339
业管理合伙企业
（有限合伙）
8 嘉兴确安共济企 1,887,000 1.48% 1,887,000
业管理合伙企业
（有限合伙）
9 苏州华兴源创科 1,742,160 1.37% 0
技股份有限公司
10 朱平东 982,721 0.77% 0
合计 119,803,296 93.90% 4,758,339
发行前的股东持股相关情况是依据本次定向发行的股东大会股权登记日 2024 年 1 月
11 日股东名册的持股情况填列。发行后的股东持股相关情况是依据 2024 年 1 月 11 日的
持股情况以及本次发行的情况合并计算。
（二） 本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、
监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况
1. 本次股票发行前后的股本结构：
股票性质 发行前 发行后
数量（股） 比例 数量（股） 比例
1、控股股东、实际 23,204,500 40.07% 51,253,280 40.17%
控制人
无限售条 2、董事、监事及高 7,558 0.01% 7,558 0.01%
件的股票 级管理人员
3、核心员工 95,940 0.17% 208,625 0.16%
4、其它 34,576,706 59.71% 71,343,311 55.91%
合计 57,884,704 99.96% 122,812,774 96.25%
有限售条 1、控股股东、实际 0 0% 0 0%
件的股票 控制人
2、董事、监事及高 22,677 0.04% 22,677 0.02%
级管理人员
3、核心员工 0 0% 0 0%
4、其它 0 0% 4,758,339 3.73%
合计 22,677 0.04% 4,781,016 3.75%
总股本 57,907,381 100.00% 127,593,790 100.00%
2. 股东人数变动情况
发行前公司股东人数为177人；本次股票发行新增股东5人，发行完成后，公司股东人数为182人。
本次定向发行前公司股东为177名；本次定向发行对象共24名，其中公司在册股东19 名，新增股东5名。本次发行完成后公司股东人数为182名。
本次股票发行后公司股东情况仅考虑股权登记日2024年1月11日公司全体股东及本次 发行新增的股东，不考虑股权登记日后公司股票二级市场交易导致的股东人数变化。
3. 资产结构变动情况
公司本次定向发行募集资金399,999,987.66元，均由发行对象以现金方式认购，不 涉及非现金资产认购的情形。因此本次定向发行结束后，公司货币资金、流动资产、资 产总额均将增加。与本次发行前比较，公司的总资产、净资产规模均有一定规模提高， 资产结构更趋稳健。
4. 业务结构变动情况
本次发行后，公司业务结构将不会发生重大变化。
本次股票定向发行前，公司主营业务是集成电路测试服务。本次股票定向发行募集 资金的用途为向全资子公司增资，用于确安科技海宁生产基地芯片测试提升项目、补充 流动资金和偿还银行借款，本次股票定向发行完成后，公司的主营业务未发生变化，公 司业务结构将不会发生重大变化。
5. 公司控制权变动情况
本次发行前后，公司实际控制人未发生变动，第一大股东未发生变动。本次发行不构成挂牌公司收购，本次股票发行完成后公司控制权未发生变化。
本次定向发行前后公司的控股股东均为中电智行技术有限公司，实际控制人均为中 国电子信息产业集团有限公司。
名称 本次发行前 本次发行后
持股数量 持股比例 本次发行认购数 持股数量 持股比
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