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了研发及客户端的导入工作并形成收入，但能否形成批量规模
1、公司继续亏损的经营风险 的稳定销售收入有待市场验证。公司持续拓展新型显示布局，
研发支出金额较大，并且，随着行业竞争加剧，产品迭代加速，
不排除出现产品市场占有率及毛利率下降的情况，公司存在继
续亏损的经营风险。
量子点行业尤其细分显示领域竞争日益激烈，随之而来的是技
2、量子点行业竞争加剧风险 术迭代速度进一步加速，如果公司在市场探索、技术布局等方
面工作不力，不排除由此导致公司出现产品价格下跌、毛利率
和市场占有率下降的风险。
公司作为技术密集型企业，技术人员具有不可替代的价值和作
用。随着量子点技术的快速发展，TCL、华为、海信等品牌厂
3、技术人员不足或流失风险 商均引入了大量量子点显示系列规划布局，在头部显示客户的
带领下，应用市场已经形成并在逐渐扩大。随着应用市场竞争
日渐加剧和 QLED 印刷技术的持续发展推进，公司面临的技术
类人力资源竞争将日益激烈，公司如果在人才引进和培养、资
源配置等方面的工作匹配度不足，会面临技术人员不足或流失
的风险。
公司作为以量子点半导体材料的研发、制备、应用等为核心科
技的企业，其位于浙江衢州的生产基地为量子点材料和显示产
品的制备地，而量子点材料的制备属于化工生产，生产过程中
4、安全生产风险 涉及的部分原料为易燃易爆物质。公司严格按照有关规章制度
和标准配备了相应安全设施，并建立了事故预警和处理机制，
以此使整个生产过程处于安全生产受控状态。如因员工操作失
误或因设备故障导致发生安全事故，可能被主管部门处罚或被
员工索赔，存在安全生产风险。
国家十四五环保规划纲要提出，继续加强污染防治和生态建
设，持续改善环境质量。随着国家对环保的要求越来越高，化
工企业的环境污染治理标准和规范也不断提升。量子点材料的
5、环保风险 生产制备过程中不产生工艺废水、但会产生少量的废气、废液
和噪声，公司严格执行国家有关环境保护方面的规范，如果因
员工操作失误或设备故障导致排放参数不达标或者发生环境
污染事故，将会被主管部门处罚，存在环保风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
是否存在被调出创新层的风险
□是 √否
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 □是 √否 三.二.（一）
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 □是 √否 三.二.（二）
资源的情况
是否存在关联交易事项 □是 √否
是否存在经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资事 □是 √否
项以及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.（三）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 三.二.（四）
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在应当披露的其他重大事项 □是 √否
二、 重大事件详情
（一） 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
（二） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
（三） 承诺事项的履行情况
承诺 承诺开始日 承诺结 承诺 承诺类型 承诺具体内容 承诺履
主体 期 束日期 来源 行情况
其他 2014 年 7 - 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履
股东 月 24 日 行中
收购 2020 年 12 - 收购 保证独立性 承诺不影响纳晶科技独立性 正在履
人 月 10 日 行中
收购 2020 年 12 - 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履
人 月 10 日 行中
收购 2020 年 12 - 收购 规范关联交易 规范与纳晶科技及其控制的公 正在履
人 月 10 日 司之间的关联交易 行中
收购 2020 年 12 不注入私募基金或 不向纳晶科技注入私募基金或 正在履
人 月 10 日 - 收购 其他金融属性的企 其他金融属性的企业或业务 行中
业或业务的承诺
收购 2020 年 12 不注入房地产开 不向纳晶科技注入房地产开 正在履
人 月 10 日 - 收购 发、房地产投资等 发、房地产投资等涉房业务 行中
涉房业务的承诺
不会向纳晶科技注入具有金融
不注入、不开展、 属性、房地产开发业务或资
收购 2020 年 12 不帮助涉及金融属 产，也不会通过纳晶科技开展 正在履
人 月 10 日 - 收购 性、房地产开发业 经营金融属性、房地产开发业 行中
务或资产的承诺 务，也不会通过纳晶科技帮助
或资助其他具有金融属性、房
地产开发业务的企业
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
无
（四） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限类 账面价值 占总资产的 发生原因
型 比例%
货币资金 流动资产 保证金 765,183.37 0.40% 承兑汇票保证金、押金
无形资产 非流动资产 质押 633,024.03 0.33% 质押用于借款
总计 - - 1,398,207.40 0.74% -
资产权利受限事项对公司的影响
公司上述资产权利受限均为日常经营所需，未对公司经营能力产生不利影响。
第四节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
