研发条件和产品认知等方面仍存在一定的差距,存在产品研发失
败的风险。若不能及时进行技术创新、产品更新,不能迅速适应
新产品开发风险 下游客户的需求,或新产品在技术、性能等方面不具备竞争优势,
公司的市场地位、市场份额和经营业绩都会受到影响。
针对新产品开发风险的措施：新产品开发的风险主要是由
于企业对市场等外部环境因素估计不足或者对新产品开发过程
难以有效控制造成的，针对这种风险形成的原因，公司始终以
市场为导向，基于客户群体的需求做横向或纵向的开发，在产
品立项开发前都会对市场因素进行深入分析，对客户需求进行
充分了解，公司从底层通讯协议、源代码、到上层开发，都是
自主研发并获得完整的知识产权，具备有效控制新产品研发的
能力。目前未出现过新产品研发失败的情况。
本期重大风险是否发生重大变化 本期重大风险未发生重大变化
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 □是 √否 三.二.（一）
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 三.二.（二）
源的情况
是否存在关联交易事项 √是 □否 三.二.（三）
是否存在经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项 √是 □否 三.二.（四）
以及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.（五）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
二、 重大事件详情
（一） 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
（二） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
（三） 报告期内公司发生的关联交易情况
单位：元
其他重大关联交易情况 审议金额 交易金额
其他 16,200,000 12,156,924.75
重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响
1、2018 年 3 月 6 日第一届董事会第十一次会议审议通过了《上海融航信息技术股份有限公司关于
对外投资认购私募基金份额暨关联交易的议案》，该议案于 2018 年 3 月 22 日 2018 年第一次临时股东大
会审议通过。公司以自有闲置资金认购上海融昊投资管理有限公司设立的融昊投资私募基金，认购金额为 500 万元。
投资标的的基本情况：（1）私募基金管理人：上海融昊投资管理有限公司；（2）私募基金托管人：招商证券股份有限公司；（3）私募基金的名称：融昊投资私募基金；（4）私募基金的运作方式：契约型
开放式；（5）认购金额：公司拟以自有闲置资金认购“融昊投资私募基金”，认购金额为 500 万元；（6）私募基金的存续期：不定期；（7）私募基金份额的初始募集面值：本基金份额的初始募集面值为 1.00 元，认购价格为 1.00 元/份。
2、2020 年 12 月 8 日第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于上海融航信息技术股份有限公司
对外投资认购私募基金份额暨关联交易的议案》，该议案于 2020 年 12 月 24 日 2020 年第三次临时股东
大会审议通过。公司以自有闲置资金投资上海融昊投资管理有限公司设立的私募基金，投资金额合计为人民币 800 万元。为分散投资风险，500 万元认购上海融昊投资管理有限公司设立的“融昊稳健一号私募基金”，剩余 300 万元认购上海融昊投资管理有限公司设立的“融昊稳健二号私募证券投资基金”。
投资标的的基本情况：（1）私募基金管理人：上海融昊投资管理有限公司；（2）私募基金托管人：中信证券股份有限公司；（3）私募基金的名称：融昊稳健一号私募基金；（4）私募基金的运作方式：契约型开放式；（5）认购金额：公司拟以自有闲置资金认购“融昊稳健一号私募基金”，认购金额为 500万元;（6）私募基金的存续期：不定期；（7）私募基金份额的初始募集面值：本基金份额的初始募集面值为 1.00 元，认购价格为 1.00 元/份。
投资标的的基本情况：（1）私募基金管理人：上海融昊投资管理有限公司；（2）私募基金托管人：招商证券股份有限公司；（3）私募基金的名称：融昊稳健二号私募证券投资基金；（4）私募基金的运作方式：契约型开放式；（5）认购金额：公司以自有闲置资金认购“融昊稳健二号私募证券投资基金”，认购金额为 300 万元；（6）私募基金的存续期：本基金自成立之日起计算的 10 年为固定存续期限，10 年后的对应月对应日的前一天即为到期日，如到期日为非工作日的，非工作日后的第 1 个工作日视为到期日；（7）私募基金份额的初始募集面值：本基金份额的初始募集面值为 1.00 元，认购价格为 1.00元/份。
3、2021 年 7 月 7 日第二届董事会第十五次会议通过了《关于上海融航信息技术股份有限公司对外
投资认购私募基金份额暨关联交易的议案》，该议案于 2021 年 7 月 26 日 2021 年第二次临时股东大会审
议通过。公司以自有闲置资金投资上海融昊投资管理有限公司设立的私募基金，投资金额 320 万元。投资标的的基本情况：（1）私募基金管理人：上海融昊投资管理有限公司；（2）私募基金托管人：招商证券股份有限公司；（3）私募基金的名称：融昊投资私募基金；（4）募基金的运作方式：契约型开放式；（5）认购金额：公司以自有闲置资金认购“融昊投资私募基金”，认购金额为 320 万元；（6）私募基金的存续期：永续；（7）私募基金份额的初始募集面值：本基金份额的初始募集面值为 1.00 元，认购价格为 1.00 元/份。
4、末期余额：
融昊投资私募基金：5,904,966.15 元
融昊稳健一号私募基金：3,304,070.23 元
融昊稳健二号私密基金：2,947,888.37 元
（四） 经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项
单位：元
事项类型 临时公告索引 交易/投资/合并 对价金额 是否构成关联 是否构成重大
标的 交易 资产重组
对外投资 2024-009 购买银行理财产 不超过 3000 万元 否 否
品
事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响
2024 年 4 月 25 日第三届董事会第十次会议审议通过了《关于<公司 2024 年使用闲置资金购买银行
理财产品>的议案》，该议案于 2024 年 5 月 16 日 2023 年年度股东大会审议通过。具体内容详见于 2024
年 4 月 25 日于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于 2024
年使用闲置资金委托理财的公告》（公告编号：2024-009）。
在不影响公司主营业务正常发展，并严格控制风险、确保资金安全的前提下，公司使用最高额度不
超过 3000 万元(含 3000 万元)人民币的自有闲置资金购买银行理财产品，该投资额度自 2024 年年度股
东大会审议通过之日起十二个月内有效，有效期内该额度可以滚动使用(即有效期内任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币 3000 万元)。
公司本次运用闲置资金购买银行理财产品是在确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的理财产品投资，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和各位股东谋取更好的投资回报。
（五） 承诺事项的履行情况
临时公告索引 承诺主体 承诺类型 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺履行情况
公开转让说明 实际控制人或 同业竞争承诺 2015年7月10 - 正在履行中
书 控股股东 日
公开转让说明 实际控制人或 规范关联交易 2015年7月10 - 正在履行中
书 控股股东 承诺 日
公开转让说明 公司 整改承诺 2015年7月10 - 正在履行中
书 日
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
无
第四节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
查看PDF原文
