证券代码：838531 证券简称：圣帕新材 主办券商：五矿证券
关于承诺事项履行进展的公告（一）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。
一、承诺事项基本情况
挂牌公司全称 广东圣帕新材料股份有限公司
徐娘华、惠州市天兔股权投资合伙企业（有限合伙）、
承诺主体名称 何宪宏、易利华、刘锦荣、骆锦辉、吴成会、林泽伟、
刘廷武、张丹
√挂牌公司 √实际控制人、控股股东
√其他股东 □董监高
承诺主体类型
□收购人 □重大资产重组交易方
□其他
√申请挂牌 √股票发行或其他融资
□重大资产重组 □权益变动
承诺来源
□收购 □整改
□日常及其他
□同业竞争的承诺 □关联交易的承诺
□资金占用的承诺 √业绩承诺及补偿安排
承诺类别 □股份增减持承诺 □股份回购的承诺
□股东自愿限售承诺 □解决产权瑕疵承诺
□公司利润分配承诺 □其他承诺
□正常履行□未如期履行（原期限内部分履行）
履行情况
√未履行
承诺期限 2014 年 1 月 25 日-2018 年 4 月 30 日
公司及承诺主体分别对深圳市国信弘盛股权投资基
金（有限合伙）（下称“国信弘盛”）、常州高新投创业投
资有限公司（下称“常州高新投”）、深圳市高新投创业
投资有限公司（下称“深圳高新投”）、张超曾于 2014 年
1 月，及 2016 年 3 月分别签订的《业绩保证及股权受让
要求权合同》，及《关于广东圣帕新材料股份有限公司之
补充合同》共同约定：
公司 2014 年经有证券从业资格的会计师事务所审
计的扣除非经常性损益后的净利润（下称：“扣非后净利
润”）达到 1,800 万元以上，否则，由上述公司股东负责
分别向国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾进
行补偿。
向国信弘盛退还额的计算公式为：投资退还金额=
承诺事项的内容
（1,800 万元－实际净利润）×7.5×8.889%；
向常州高新投补偿的计算公式为：投资损失金额=
（1,800 万元－实际净利润）×7.5×3.704%；
向深圳高新投补偿的计算公式为：补偿金额=（1,800
万元－实际净利润）×7.5×1.778%；
向张超曾补偿的计算公式为：补偿金额=（1,800 万
元－实际净利润）×7.5×0.444%。
公司 2016 年经有证券从业资格的会计师事务所审
计的扣除非经常性损益后的净利润要比 2014 年承诺的
净利润增长 69%以上（即实现 3042 万元净利润），否则，
由上述公司股东负责以现金方式分别向国信弘盛、常州
高新投、深圳高新投、张超曾进行投资退还。
向国信弘盛退还额的计算公式：退还额的计算公式：
投资退还金额=（1800 万元×1.3×1.3-2016 年实际实现净利润）×7.5×8.889%；
向常州高新投退还额的计算公式：退还额的计算公式：投资退还金额=（1800 万元×1.3×1.3-2016 年实际实现净利润）×7.5×3.704%。
向深圳高新投退还额的计算公式：投资退还金额=（1800 万元×1.3×1.3-2016 年实际实现净利润）×7.5×1.778%；向张超曾退还额的计算公式：投资退还金额=（1800 万元×1.3×1.3-2016 年实际实现净利润）×7.5×0.444%。
补偿的实现形式：可以以现金形式进行补偿，亦可以等价股权形式进行补偿，由国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾自主选择。
如遇有以下、情形，国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾有权要求上述公司股东回购国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾持有公司的全部或部分股权。国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾有权在知晓下述任一情形发生后立即提出回购要求，上述公司股东应予以无条件配合执行：
（1）公司 2014 年实现扣非后净利润低于 1,300 万元；
（2）公司在 2017 年 12 月 31 日前未能实现上市（指通
过中国证监会发审会 IPO 审核）；
（3）公司股东出现重大诚信问题，包括但不限于公司出现国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾不知情的账外现金销售收入等；
（4）公司的核心业务发生重大变化；
（5）公司与其关联公司进行有损于国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾的交易或担保行为；
（6）公司的董事、高管及核心技术人员发生重大变化；
（7）公司的知识产权发生重大纠纷或诉讼；
（8）本次国信弘盛、常州高新投、深圳高新投、张超曾
尽调中公司提供的信息及投资后提供的信息资料存在披
露不真实、信息披露不完整或隐瞒潜在违规违法侵权等
重大信息；
（9）违反《业绩保证及股权受让要求权合同》中公司股
东义务的约定。
股份回购价格具体计算公式如下：
回购总额=国信弘盛投资总额+（国信弘盛投资总额
×10%×投资天数÷365）－国信弘盛历年自公司取得的
股息、红利－国信弘盛依据第一条规定已自公司股东取
得的补偿。
回购总额=常州高新投投资总额+（常州高新投投资
总额×10%×投资天数÷365）－常州高新投历年自公司
取得的股息、红利－常州高新投依据第一条规定已自公
司股东取得的补偿。
深圳高新投的股份回购总额=深圳高新投投资总额+
（深圳高新投投资总额×10%×投资天数÷365）－深圳
高新投历年自公司取得的股息、红利－深圳高新投依据
第一条规定已自公司股东取得的补偿；
张超曾的股份回购总额=深圳高新投投资总额+（深
圳高新投投资总额×10%×投资天数÷365）－深圳高新
投历年自公司取得的股息、红利－深圳高新投依据第一
条规定已自公司股东取得的补偿。
其他需要说明的情况 无
二、 关于承诺履行情况的说明
深圳市国信弘盛股权投资基金（有限合伙）向深圳国际仲裁院申请承
诺主体股权回购等仲裁请求，深圳国际仲裁院于 2023 年 5 月 16 日作出裁
决，驳回国信弘盛的全部请求。公司与承诺主体作出上述内容的承诺已过 期，部分承诺已达成口头一致意见，部分承诺尚在积极协商当中，如有进 一步承诺履行情况结果，将按规定完成信息披露。
三、 承诺未正常履行可能存在的风险
截至本公告披露之日，尚未履行的承诺事项未对公司的生产经营造成 不利影响，不存在损害公司及股东利益、尤其中小股东利益的情形。
四、 拟进一步采取的措施
无。
五、 其他说明
无。
六、 备查文件
（一）《业绩保证及股权受让要求权合同》及《关于广东圣帕新材料股份 有限公司之补充合同》
广东圣帕新材料股份有限公司
董事会
2024 年 8 月 20 日
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