西安超晶科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的
确认意见
一、释 义
在本确认意见中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义：
公司、本公司、超 指 西安超晶科技股份有限公司
晶科技
超晶有限 指 西安超晶科技有限公司，公司前身，曾用名为“西安西工大超
晶科技发展有限责任公司”
实际控制人 指 薛祥义先生、乔伟与张晓艳夫妇
西工大 指 西北工业大学
西工大产业集团 指 西安西北工业大学科技产业集团公司，已于 2020 年 4 月注销
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
杨凌光泰 指 杨凌光泰实业有限公司，2004 年 10 月前曾用名为“杨凌光泰
果树高新技术开发有限公司”
西工大科技园 指 西安高新区西工大科技园发展有限公司
航宇科技 指 贵州航宇科技发展股份有限公司，2011 年 6 月股改前曾用名为
“贵州航宇科技发展有限公司”
西工大资管公司 指 西北工业大学资产经营管理有限公司，2023 年 1 月前曾用名为
“西安西北工业大学资产经营管理有限公司”
新余超科 指 新余超科投资管理有限公司
端盈投资 指 新余市领润科技合伙企业（有限合伙），2022 年 5 月前曾用名
为“深圳市端盈投资基金管理企业（有限合伙）”
基石仲盈 指 北京基石仲盈创业投资中心（有限合伙）
航天新能源 指 西安航天新能源产业基金投资有限公司
西安现代 指 西安现代服务业发展基金合伙企业（有限合伙）
海通元睿 指 深圳海通创新元睿投资管理中心（有限合伙）
海新先瑞 指 杭州海新先瑞创业投资合伙企业（有限合伙）
天津原泰 指 天津原泰科技服务合伙企业（有限合伙）
陕西兴航成 指 陕西兴航成投资基金合伙企业（有限合伙）
西安兴和成 指 西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙）
西安兴正伟 指 西安兴正伟新材料科技合伙企业（有限合伙）
共青城超汇 指 共青城超汇投资合伙企业（有限合伙）
基石慧盈 指 北京基石慧盈创业投资中心（有限合伙）
航宇贰号 指 陕西航宇贰号股权投资合伙企业（有限合伙）
西安军融 指 西安军融电子卫星基金投资有限公司
国发航空 指 北京国发航空发动机产业投资基金中心（有限合伙）
浙航产融 指 浙航产融股权投资（台州）合伙企业（有限合伙）
创合融发 指 创合融发（陕西）航空航天创业投资合伙企业（有限合伙）
扬州航超 指 扬州航超晶华投资合伙企业（有限合伙）
公司会计师、审计
机构、信永中和、 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
信永中和会计师
二、公司自设立以来历次股权变更简图
公司历次股本演变简要情况如下图所示：
三、公司设立以来股本演变情况
（一）公司整体变更前的股本形成及演变情况
1、2001 年 4 月，超晶有限设立
公司前身超晶有限成立于 2001 年 4 月 2 日，系由李金山、刘林、西工大、
傅恒志共同投资设立的有限责任公司，设立时注册资本为 100.00 万元。其中，西工大以货币形式出资 20.00 万元，李金山、刘林、傅恒志分别以实物形式出资 30.00 万元、30.00万元、20.00 万元。
2001 年 2 月 22 日，西工大出具《关于成立西安西工大超晶科技发展有限责
任公司的报告》（西工大产字[2001]035 号），同意西工大与傅恒志、刘林、李金山合作成立“西安西工大超晶科技发展有限责任公司”。
2001 年 3 月 15 日，陕西方正有限责任会计师事务所出具“陕方验字[2001]
第 2-120 号”《验资报告》，确认截至 2001 年 3 月 5 日止，超晶有限已收到股东
投入的资本 100.00 万元。
2001 年 4 月 2 日，超晶有限取得了西安市工商行政管理局核发的《企业法
人营业执照》（注册号：6101012112379）。超晶有限设立时的股权结构如下：
单位：万元
序号 股东名称 出资额 出资比例
1 李金山 30.00 30.00%
2 刘林 30.00 30.00%
3 西工大 20.00 20.00%
4 傅恒志 20.00 20.00%
合计 100.00 100.00%
2、2002 年 6 月，注册资本增至 2,000 万元、股权转让
2002 年 5 月 20 日，原股东西工大出具《关于同意西安西北工业大学科技产
业集团公司投资西安西工大超晶科技发展有限责任公司的决定》，同意西工大将其持有的超晶有限 20.00 万元出资额转让给其全资子公司西工大产业集团；同意西工大产业集团追加对超晶有限投资 420.00 万元。
2002 年 6 月 3 日，超晶有限召开股东会，审议同意：（1）超晶有限的注册
资本由 100.00 万元增至 2,000.00 万元，新增注册资本 1,900.00 万元分别由杨凌
光泰认缴 1,180.00 万元、西工大产业集团认缴 420.00 万元、李金山认缴 200.00
万元、胡锐认缴 50.00 万元、傅恒志认缴 30.00 万元、刘林认缴 20.00 万元，增
资价格为 1.00 元/注册资本，出资方式为货币；（2）西工大将其持有的超晶有限20.00万元出资额无偿划转给西工大产业集团。
2002 年 6 月 13 日，陕西康华有限责任会计师事务所出具“陕康会验字
（2002）055 号”《验资报告》，确认截至 2002年 6月 13日，超晶有限已收到李金山、刘林、傅恒志、胡锐、西工大产业集团和杨凌光泰认缴的新增注册资本合计人民币 1,900.00 万元，出资方式为货币。
2002 年 6 月 30 日，超晶有限就本次增资及股权转让事宜在西安市工商行政
管理局完成了变更登记手续。超晶有限本次股权变更情况如下：
单位：万元
变更前 股权变动情况 变更后
股东名称
出资额 出资比例 转让 增资 出资额 出资比例
杨凌光泰 - - - 1,180.00 1,180.00 59.00%
西工大产业 - - 20.00 420.00 440.00 22.00%
集团
李金山 30.00 30.00% 200.00 230.00 11.50%
刘林 30.00 30.00% - 20.00 50.00 2.50%
西工大 20.00 20.00% -20.00 - - -
傅恒志 20.00 20.00% - 30.00 50.00 2.50%
胡锐 - - - 50.00 50.00 2.50%
合计 100.00 100.00% - 1,900.00 2,000.00 100.00%
3、2003 年 5 月，股权转让
2003 年 3 月 23 日，超晶有限召开股东会，审议同意杨凌光泰将其持有超晶
有限的 470.00 万元出资额转让给李金山，转让价格为 1.00 元/注册资本。同日，杨凌光泰与李金山签署《出资转让协议书》。
2003 年 5 月 9 日，超晶有限就本次股权转让事宜在西安市工商行政管理局
完成了变更登记手续。超晶有限本次股权变更情况如下：
单位：万元
变更前 股权变动情况 变更后
股东名称
出资额 出资比例 转让 增资 出资额 出资比例
杨凌光泰 1,180.00 59.00% -470.00 - 710.00 35.50%
李金山 230.00 11.50% 470.00 - 700.00 35.00%
西工大产业 440.00 22.00% - - 440.00 22.00%
集团
刘林 50.00 2.50% - - 50.00 2.50%
傅恒志 50.00 2.50% - - 50.00 2.50%
胡锐 
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