项 目 金额
利润总额 -12,639,672.29
按法定/适用税率计算的所得税费用 -3,159,918.07
子公司适用不同税率的影响 507,626.46
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 184,593.20
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时 354,316.73
性差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 -2,113,381.69
(四十六)现金流量表补充资料
1、现金流量表补充资料
项 目 本期发生额 上期发生额
1.将净利润调节为经营活动的现金流量：
净利润 -10,526,290.60 4,569,995.28
加：信用减值损失 114,007.74 1,151,962.11
资产减值准备
使用权资产折旧 2,700,791.55 2,529,249.51
固定资产折旧 1,424,243.57 1,707,312.85
无形资产摊销 1,337,339.89 1,517,953.48
长期待摊费用摊销 135,887.41 663,551.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
损失（减：收益）
固定资产报废损失 5,453.39 368.98
公允价值变动损失（减：收益） -2,746,371.84 442,380.55
投资损失（减：收益） 14,384,870.84 -7,464,550.42
利息支出 3,936,818.26 63,282.67
递延所得税资产的减少（减：增加） -2,251,416.52 1,103,833.28
递延所得税负债的增加（减：减少） 138,034.83 -21,250.99
存货的减少（增加以“－”号填列） -22,872,782.82 -43,328,107.92
经营性应收项目的减少（减：增加） -36,466,424.14 -996,814,404.05
经营性应付项目的增加（减：减少） -887,516,414.91 450,419,185.43
其他
经营活动产生的现金流量净额 -938,202,253.35 -583,459,237.88
2.不涉及现金收支的投资和筹资活动
债券转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入的固定资产
3.现金及现金等价物净增加情况
现金的期末余额 4,057,409,463.00 5,304,221,146.95
减：现金的期初余额 4,980,782,012.97 5,842,907,316.51
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -923,372,549.97 -538,686,169.56
2、现金及现金等价物
项 目 本期发生额 上期发生额
一、现金 4,057,409,463.00 5,304,221,146.95
其中：可随时用于支付的银行存款 4,057,409,463.00 5,304,221,146.95
可随时用于支付的其他货币资金
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额 4,057,409,463.00 5,304,221,146.95
六、在其他主体中的权益
在子公司中的权益
子公司名称 注册地 主要经营地 业务性质 持股比例（%） 取得方式
直接 间接
紫金天示（上海）企业 上海 上海 金融贸易 100 设立
管理有限公司
上海天风天成资产管 上海 上海 资产管理 100 设立
理有限公司
七、政府补助
计入当期损益的政府补助
类型 本期发生额 上期发生额
营业外收入 8,460.00
其他收益 1,182,979.37 333,993.59
合 计 1,191,439.37 333,993.59
八、与金融工具相关的风险
（一）风险管理政策和组织架构
1、风险管理政策
对于风险管理，公司建立了全面的合规与风险管理体系，覆盖公司业务开展的各个领域。
（1）建立完善的业务决策机制：各项业务的开展经过科学的论证和有权部门的决策后予以开展，确保事先的风险控制。
（2）建立科学的业务风险评估制度：公司设立交易风控部门，全面把控监测期货经纪业务的风险。
公司设立合规风控部，统一审核业务合同、评估公司对外开展业务的风险，确保全面评估风险。
（3）建立完善的内部稽核审计，确保公司各项制度贯彻落实，确保各项业务开展均合法合规的框架下进行，确保公司稳健运行。
（4）建立完善的责任追究机制，确保有错必究的内部处理机制，从而有效遏制风险的发生。
（5）公司根据经营环境的变化，建立动态的净资本监控机制，确保净资本符合监管指标的要求。
2、风险治理组织架构
公司的合规与风险管理的组织架构自上而下共分为三个层级，覆盖公司业务开展的各个领域。第一层为董事会、监事会及其下设的风险管理委员会；第二层为公司总经理办公会、首席风险官；第三层为合规与风险管理部门，包括合规风控部、稽核部、计划财务部、运营管理中心。
（1）董事会、监事会及其下设的风险管理委员会
公司董事会是全面合规与风险管理的最高决策机构，承担全面合规与风险管理的最终责任。负责制
定合规与风险管理战略及合规与风险管理政策，推进合规与风险管理文化建设；审议批准公司合规与风险管理的基本制度；审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；对经营管理层就业务范围、业务规模、业务资格管理等重大事项作出授权；审议公司定期合规与风险评估报告；任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制；承担洗钱风险的最终责任等。
公司监事会承担全面合规与风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在全面合规与风险管理方面的履职尽责情况并督促整改，对洗钱风险管理提出建议和意见。
由董事会下设风险管理委员会，是公司风险管理体系的领导机构，负责统一领导、协调公司经营管理活动中的风险控制工作。
（2）总经理办公会、首席风险官
公司总经理办公会是公司全面合规与风险管理工作的组织机构，负责贯彻执行董事会通过的公司全面风险管理政策及基本制度；推动公司全面风险管理体系规划与建设，建立健全公司风险管理的经营管理架构，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保设定要求的有效落实；对突破设定要求的情况进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；建立完备的信息技术系统。
公司设立首席风险官，由公司董事会聘任，并经监管机构认可。首席风险官对公司董事会负责，向董事会报告工作，负责全面合规与风险管理工作。首席风险官任职资格需符合监管及公司要求，公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必须的知情权。
（3）合规与风险管理部门职能管理部门
公司合规与风险管理部门，包括合规风控部、稽核部、计划财务部、运营管理中心。
（二）信用风险
信用风险，是指因交易对手未能履行约定合同中的义务而给公司造成损失的风险。
（三）流动性风险
流动风险，是指不能
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