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子公司虽有完善的内部控制及风险管理制度,资产管理子公司的
6、资产管理业务风险 资产管理业务仍将面临因监管政策变化、管理费降低、投资决
策失败、合规经营失误以及专业人才缺失等较大的风险,可能导
致公司资产管理规模下滑、经营收入、利润下降、公司声誉遭
受一定影响等情况,极端情况下母公司有可能承担责任。
国内期货行业近年来发展迅速,但仍处于经营分散、业务相对单
一的状态,行业格局呈现出具有强大股东背景的券商系大型期货
公司与具有区域优势的传统中小型期货公司共存的局面,行业面
临激烈竞争。同时,商业银行及其他非银行金融机构存在向期货
7、行业竞争风险 公司传统业务领域不断渗透的趋势,也与期货公司形成了潜在的
竞争,使公司面临更大的竞争压力。此外,随着监管机构对于外资
公司进入期货行业的监管政策逐渐放开,外资将不断进入期货市
场,使得国内期货公司在人才、产品创新以及大客户资源等方面
面临更为激烈的竞争。
公司所处的行业受到严格监管,业务经营与开展受到国家各种法
律、法规及规范性文件的监管。如果国家关于期货行业的有关
法律、法规和政策,如税收政策、业务许可、利率政策、业务收
费标准及收费方式等发生变化,可能会引起期货市场的波动和期
货行业发展环境的变化,进而对公司的各项业务产生影响。目前,
随着期货市场的快速发展和行政管制的逐渐放松,相关期货法律
法规的建设也处于完善阶段,部分限制性的规定正逐步取消,关
8、监管政策风险 于新业务及新产品的规定可能逐步出台。相关法律、法规、规
章和其他规范性文件的变化可能会对期货行业的经营模式和竞
争方式产生影响,公司无法保证上述变化不会对公司的业务、经
营业绩和财务状况产生重大不利影响,也无法保证能够及时调整
以充分适应上述变化。如果公司未能完全遵守相关法律、法规、
规章和其他规范性文件的变化,可能导致公司被罚款、暂停或取
消业务资格,从而对公司的业务、经营业绩和财务状况产生不利
影响。
由于我国期货行业的创新业务还处于发展初期,公司在开展创新
业务过程中可能存在因业务经验、人才储备和经营管理水平等
不相匹配,从而出现产品设计不合理、市场预测不准确、管理措
9、金融产品创新风险 施不到位、风险管理及内控措施不健全而导致的风险。同时,如
果公司对创新业务风险的认识不全、评估不足、机制不健全、
措施不完善或执行不力,可能发生较大规模的风险事件或出现严
重亏损,从而造成公司经营业绩大幅下滑。
10、经营风险 公司虽建立了较为完善的法人治理结构,重要的人事变动、对外
投资、融资、关联交易事项均按照《公司章程》以及相关内部
控制制度的规定程序规范进行。但如果公司的决策人员和管理
人员在公司经营管理中出现失误,仍可能导致公司盈利水平下降
的风险。
为了加强对期货公司的监督管理,监管机构对期货公司采取以净
资本为核心的风险监管指标管理。公司的业务规模、业务资格
11、财务风险 存续和新业务申请均与净资本监管指标动态挂钩。若公司不满
足净资本监管要求,将对公司各项业务发展造成不利影响。若公
司的客户保证金划转迟滞,或自有资金投资不当,导致公司的资
金周转出现问题,可能使公司面临流动性风险。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 □是 √否 三.二.一
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 三.二.(一)
源的情况
是否存在关联交易事项 √是 □否 三.二.(二)
是否存在经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项 □是 √否
以及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 √是 □否 三.二.(四)
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
二、 重大事件详情
一、 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(二) 报告期内公司发生的关联交易情况
单位：元
日常性关联交易情况 预计金额 发生金额
购买原材料、燃料和动力、接受劳务 613,000,000.00 1,771,821.31
出售产品、商品、提供劳务 410,400,000.00 207,672.00
委托关联人销售产品、商品 2,000,000.00
其他 1,315,100,000.00 5,840,132.31
合计 2,340,500,000.00 7,819,625.62
其他重大关联交易情况 审议金额 交易金额
收购、出售资产或股权 0 0
与关联方共同对外投资 0 0
提供财务资助 0 0
提供担保 0 0
委托理财 0 0
企业集团财务公司关联交易情况 预计金额 发生金额
存款 0 
