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单位：元
项目汇总 担保金额 担保余额
报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保） 60,450,000.00 2,730,592.04
公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方 0 0
提供担保
公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保 0 0
人提供担保
公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0
公司为报告期内出表公司提供担保 0 0
应当重点说明的担保情况
□适用 √不适用
（三） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
（四） 报告期内公司发生的关联交易情况
单位：元
日常性关联交易情况 预计金额 发生金额
购买原材料、燃料、动力,接受劳务
销售产品、商品，提供劳务
公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
其他 81,479,881.52 6,313,800.00
其他重大关联交易情况 审议金额 交易金额
收购、出售资产或股权
与关联方共同对外投资
提供财务资助
提供担保
委托理财
被担保
企业集团财务公司关联交易情况 预计金额 发生金额
存款
贷款
重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响
关联交易主要是关联方为公司租赁办公楼、宿舍和厂房、土地给公司使用，降低公司的资金压力。同 时为公司提供借款，缓解公司资金压力。
（五） 承诺事项的履行情况
临时公告索引 承诺主体 承诺类型 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺履行情况
挂牌 实际控制人或 同 业 竞 争 承 2016年1月15 正在履行中
控股股东 诺 日
挂牌 实际控制人或 竞 业 限 制 承 2016年1月15 正在履行中
控股股东 诺 日
挂牌 实际控制人或 资 金 占 用 承 2016年1月15 正在履行中
控股股东 诺 日
挂牌 董监高 竞 业 限 制 承 2016年1月15 正在履行中
诺 日
挂牌 董监高 勤 勉 尽 责 承 2015 年 10 月 正在履行中
诺 10 日
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
无
（六） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限 账面价值 占总资产的比 发生原因
类型 例%
银行存款 货币资金 冻结 264,645.54 0.09% 法院冻结
铁岭市银州区铁 固定资产
岭经济开发区帽 查封 2,642,841.54 0.88% 法院查封
山社区平房 138
幢 1-1 厂房
铁岭市银州区铁 无形资产
岭经济开发区帽
山社区平房 138 查封 8,912,994.65 2.98% 法院查封
幢 1-1 土地使用
权
辽宁新兴佳风力 股权
发电设备制造有 冻结 39,908,907.24 13.35% 法院冻结
限公司股权
承兑汇票保证金 货币资金 保证金 2,730,592.04 0.91% 资金池及承兑汇票
保证金
定边新兴佳新能 无形资产
源装备制造有限
公司不动产权第 抵押 7,790,206.45 2.61% 银行贷款抵押
08254 号土地使
用权
总计 - - 62,250,187.46 20.82% -
资产权利受限事项对公司的影响
资产权利受限事项对公司生产经营产生不利影响。
第四节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 71,951,500 67.92% 71,951,500 67.92%
无限售 其中：控股股东、实际控 11,125,500 10.50% 11,125,500 10.50%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 11,125,500 10.50% 11,125,500 10.50%
核心员工 6,367,685 6.01% 854,698 7,222,383 6.82%
有限售股份总数 33,976,500 32.08% 33,976,500 32.08%
有限售 其中：控股股东、实际控 33,976,500 32.08% 33,976,500 32.08%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 33,976,500 32.08% 33,976,500 32.08%
核心员工
总股本 105,928,000 - 0 105,928,000 -
普通股股东人数 431
股本结构变动情况
□适用 √不适用
（二） 普通股前十名股东情况
单位：股
期末 期末持
股 持 期末持有 期末持有 持有 有的司
序 东 期初持股 股 期末持股 期末持 限售股份 无限售股 的质 法冻结
号 名 数 变 数 股比例% 数量 份数量 押股 股份数
称 动 份数 量
量
1 吕 45,102,000 45,102,000 42.5780% 33,976,500 11,125,500 0 0
蓓
2 沈 15,747,000 15,747,000 14.8658% 0 0 0 0
阳
图
腾
图
商
贸
有
限
公
司
3 张 7,492,091 7,492,091 7.0728% 0 0 0 0
翔
4 林 4,870,598 4,870,598 4.5980% 0 0 0 0
圣
芬
5 王 2,300,000 2,300,000 2.1713% 0 0 0 0
静
光
6 郑 937,500 937,500 0.8850% 0 0 0 0
莉
莉
7 吴 790,000 790,000 0.7458% 0 0 0 0
锡
胜
8 郭 720,0
