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在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.（五）
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 三.二.（六）
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
二、 重大事件详情
（一） 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
1、 报告期内发生的诉讼、仲裁事项
报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上
□是 √否
2、 以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
（二） 公司发生的提供担保事项
挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的 10%
□是 √否
公司提供担保分类汇总
单位：元
项目汇总 担保金额 担保余额
报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保） 18,000,000.00 18,000,000.00
公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方
提供担保
公司直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保
人提供担保
公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额
公司为报告期内出表公司提供担保
应当重点说明的担保情况
√适用 □不适用
北京中元成能源技术股份有限公司（以下简称“中元成”）控股子公司圣则锐能源（浙江自贸区） 有限公司（以下简称“圣则锐”）因经营业务需要，与雪佛龙（中国）化工有限公司具有买卖合同 关系。中元成对圣则锐依据买卖合同及其补充协议、附属协议及关联协议（以下统称“买卖合
同”）对雪佛龙（中国）化工有限公司形成的债务提供保证担保。担保金额为 1800 万元。
（三） 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况
□适用 √不适用
发生原因、整改情况及对公司的影响
本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况。
（四） 报告期内公司发生的关联交易情况
单位：元
日常性关联交易情况 预计金额 发生金额
购买原材料、燃料、动力,接受劳务 30,000,000. 1,028,092.20
00
销售产品、商品，提供劳务
公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
其他
其他重大关联交易情况 审议金额 交易金额
收购、出售资产或股权
与关联方共同对外投资
提供财务资助
提供担保
委托理财
接受担保 63,500,000.00 63,500,000.00
接受财务资助 49,000,000.00 49,000,000.00
企业集团财务公司关联交易情况 预计金额 发生金额
存款
贷款
重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响
因公司经营业务需要，流动资金产生缺口，需要通过增加借款，以满足日常经营的需要。以上提 供关联担保事项为本公司实际控制人、主要股东、法人为公司以个人资产抵押，为银行借款提供担保， 以增加公司流动资金，提高公司经济效益。不存在侵害中小股东和公司利益的行为。
（五） 承诺事项的履行情况
公司无已披露的承诺事项
临时公告索引 承诺主体 承诺类型 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺履行情况
2016-001 实际控制人或 同 业 竞 争 承 2016 年 10 月 - 正在履行中
控股股东 诺 13 日
2016-001 实际控制人或 关联交易 2016 年 10 月 - 正在履行中
控股股东 13 日
2016-001 董监高 同 业 竞 争 承 2016 年 10 月 - 正在履行中
诺 13 日
2016-001 董监高 关联交易 2016 年 10 月 - 正在履行中
13 日
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
无
（六） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限 账面价值 占总资产的比 发生原因
类型 例%
房 屋 建 筑 中国工商银行股份
丰台办公楼 物 抵押 2,748,140.40 0.44% 有限公司北京房山
支行 4350 万借款
抵 押
房 屋 建 筑 公司以绿地办公楼
物 作为抵押向北京农
绿地办公楼 抵押 18,465,355.62 3.12% 村商业银行股份有
限公司房山支行借
款 1970 万元。
总计 - - 21,213,496.01 3.57% -
资产权利受限事项对公司的影响
因公司业务需要，流动资金产生缺口，需要通过增加银行借款，以满足日常经营的需要。以上抵 押资产为本公司实际控制人、主要股东、法人为公司以固定资产抵押银行借款提供担保，以增加流动 资金，提高公司经济效益。不存在侵害中小股东和公司利益的行为。
第四节 股份变动及股东情况
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例% 数量 比例%
无限售股份总数 40,092,875 85.30% 40,092,875 85.30%
无限售 其中：控股股东、实际控 38,282,500 81.45% 38,282,500 81.45%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 1,810,375 3.85% 1,810,375 3.85%
核心员工
有限售股份总数 6,907,125 14.70% 6,907,125 14.70%
有限售 其中：控股股东、实际控 1,500,000 3.20% 1,500,000 3.20%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 5,407,125 11.50% 5,407,125 11.50%
核心员工
总股本 47,000,000 - 0.00 47,000,000 -
普通股股东人数 15
股本结构变动情况
□适用 √不适用
（二） 普通股前十名股东情况
单位：股
期末 期末持
持 
