行的具体原因。（2）向公司的投资者提
出补充承诺或替代承诺（相关承诺需按法律、法
规、届时有效的公司章程的规定履行相关审批程
序），以尽可能保护投资者的权益。控股股东、实
际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事、高级
管理人员等：1、通过公司及时、充分披露本人/
本企业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期
履行的具体原因；2、在有关监管机关要求的期限
内予以纠正；3、如该违反的承诺属可以继续履行
的，本人/本企业将及时、有效地采取措施消除相
关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行
的，本人/本企业将向投资者及时作出合法、合理、
有效的补充承诺或替代性承诺；4、本人/本企业承
诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致
投资者损失的，由本人/本企业依法赔偿投资者的
损失；本人/本企业因违反承诺所得收益，将上缴
公司所有；5、本人/本企业违反公开承诺及公开转
让说明书其他承诺事项，给公司或投资者造成损
失的，将依法赔偿对公司或投资者的损失。如果
本人/本企业未承担前述赔偿责任，公司有权扣减
本人/本企业所获分配的现金分红（如有）、薪酬（如
有）、津贴（如有）等用于承担前述赔偿责任。同
时本人/本企业持有的公司股份（如有）将不得转
让，直至本人/本企业按相关承诺采取相应的措施
并实施完毕时为止。6、如因相关法律法规、政策
变化、自然灾害等本人/本企业自身无法控制的客
观原因，导致本人/本企业承诺未能履行、承诺无
法履行或无法按期履行的，本人/本企业将采取以
下措施：（1）通过公司及时、充分披露本人/本企
业承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行
的具体原因；（2）向公司及投资者及时作出合法、
合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能
保护公司及投资者的权益。
注：2024 年 3 月 27 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com）披
露《关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市后填补被摊薄即期回报的承诺》（公告编号：2024-042）、《关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市过程中所作承诺之约束措施的承诺函》（2024-043）、《关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺》（公告编号：2024-044），对公司申请不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市相关事宜作出承诺，根据目前公司上市工作进度，上述承诺尚未生效。
超期未履行完毕的承诺事项详细情况
承诺事项均正在履行中，无超期未履行完毕的承诺事项。
（六） 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产名称 资产类别 权利受限 账面价值 占总资产的比 发生原因
类型 例%
货币资金 货币资金 保证金 1,831,169.01 0.07% 履约保函保证金
《关于经营污水
处理业务的特许
经营合同》、《关于
经营污水处理业
务的特许经营合 应收账款 质押 95,604,668.35 3.87% 开福二期、开福三期
同》之《修正合同 项目贷款
二》下产生的应收
长沙市住房和城
乡建设局的污水
处理费
怀化市（河西）污 怀化第二污水处理
水处理厂 BOT 项 应收账款 质押 1,520,752.40 0.06% 厂项目贷款
目特许经营权
桃源县第三污水 桃源第三污水处理
处理厂特许经营 应收账款 质押 4,303,025.00 0.17% 厂项目贷款
权
安徽（淮北）新型
煤化工合成材料 淮北污水处理厂项
基地污水处理厂 应收账款 质押 2,605,713.93 0.11% 目贷款
项目未来产生的
经营收入
宜章水务的应收 应收账款 质押 6,397,680.00 0.26% 宜章城关污水处理
账款 厂项目贷款
宜章县玉溪河黑 玉溪河黑臭水体治
臭水体治理项目 应收账款 质押 40,829,514.50 1.65% 理及玉溪水厂 PPP
特许经营权 项目贷款
《关于经营污水
处理业务的特许
经营合同》、《关于
经营污水处理业 一 年 内 到
务的特许经营合 期 的 长 期 质押 46,300,825.99 1.87% 开福二期、开福三期
同》之《修正合同 应收款 项目贷款
二》下产生的应收
长沙市住房和城
乡建设局的污水
处理费
宜章环保 80%股 玉溪河黑臭水体治
权 股权 质押 40,000,000.00 1.62% 理及玉溪水厂 PPP
项目贷款
怀化市（河西）污 怀化第二污水处理
水处理厂 BOT 项 无形资产 质押 64,159,468.30 2.59% 厂项目贷款
目特许经营权
玉溪河黑臭水体 玉溪河黑臭水体治
治理及玉溪水厂 无形资产 质押 150,986,473.97 6.10% 理及玉溪水厂 PPP
项目贷款
桃源县第三污水 桃源第三污水处理
厂 BOT 特许经营 无形资产 质押 180,848,720.23 7.31% 厂项目贷款
权-运营
《关于经营污水
处理业务的特许
经营合同》、《关于
经营污水处理业
务的特许经营合 长 期 应 收 质押 1,169,950,868.48 47.30% 开福二期、开福三期
同》之《修正合同 款 项目贷款
二》下产生的应收
长沙市住房和城
乡建设局的污水
处理费
总计 - - 1,805,338,880.16 72.99% -
资产权利受限事项对公司的影响
公司资产权利受限主要为向金融机构存入保证金和公司向银行取得借款而办理的质押，目前各项借款履约情况良好，不会对公司生产经营产生不利影响。
（七） 调查处罚事项
2024 年 2 月 2 日，桃源县住房和城乡建设局出具《行政处罚决定书（桃住建案字[2024]03 号）》，
对桃源县第三污水处理厂二期工程存在未办理建筑工程施工许可证和未办理工程质量监督手续的违法
行为处以罚款 5 万元，公司已缴纳罚款，并正在办理相应建筑工程施工许可证和工程质量监督手续。2024年 2 月 23 日，桃源县住房和城乡建设局出具《关于桃源县第三污水处理厂项目二期工程建设的有
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