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管理基金规模 19.89 万亿元，较上年末减少 0.69 万亿元。其随
着市场的发展，私募投资基金行业竞争将进一步加剧，若公司
不能在管理规模、投资回报、客户服务、创新能力等方面进一
步增强实力，努力开拓新的市场空间，未来公司发展将面临市
场竞争加剧的风险。
公司及控股子公司作为私募投资基金管理人，决定私募投资基
金的投资策略，要求公司具有较好的市场分析能力、研究分析
能力、专业判断能力、企业价值评估能力等。公司发展过程中，
投资决策风险 建立了一套完整的决策机制和风险控制体系，但随着业务范围
和规模的不断扩大，对现有的决策机制和风险控制体系提出更
高的要求，若公司的投资决策能力不能满足市场变化和公司发
展的最新要求，将会对公司业绩产生较大的影响。
合规风险 公司主营业务为私募投资基金管理，该行业监管机构为中国证
监会及其派出机构，基金业协会依照相关规定对私募投资基金
进行自律管理。公司在经营中应遵照的主要法律法规及自律监
管规则为：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办
法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》、《私募投资
基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办
法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金备案
须知》、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等。公司也
逐步建立了一系列防范内幕交易、风险控制等方面的规章制度，
同时设有专人负责基金备案、变更备案、数据报送等事务。但
由于基金管理业务的特殊性、未来监管政策的变化等影响，均
可能导致公司基金管理业务方面的违规风险，从而给公司信誉、
利益等造成损失。
报告期内，公司收入主要由管理费、业绩报酬、投资顾问费、
财务顾问费等构成。公司股权投资基金受投资项目退出收益影
市场周期性变化造成的盈利不确定性 响较大，证券投资基金投资收益受证券市场波动影响较大。证
风险 券市场行情受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、
货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影
响，存在一定的周期性。若公司不能把握资本市场的波动及政
策变化，可能给公司的盈利水平带来一定的不确定性。
本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化
第三节 重大事件
一、 重大事件索引
事项 是或否 索引
是否存在诉讼、仲裁事项 □是 √否 三.二.(一)
是否存在提供担保事项 □是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 三.二.(二)
源的情况
是否存在关联交易事项 √是 □否 三.二.(三)
是否存在经股东会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项 □是 √否
以及报告期内发生的企业合并事项
是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 三.二.(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在破产重整事项 □是 √否
是否存在基金业协会登记与信息更新的事项 √是 □否 三.二.(五)
是否存在投资标的对基金或公司业绩产生重大影响的事项 □是 √否
二、 重大事件详情
(一) 诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(二) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况
(三) 报告期内公司发生的关联交易情况
单位：元
日常性关联交易情况 预计金额 发生金额
1、公司从在管基金收取的基金管理费、咨询费、顾问费、业绩报 100,000,000.00 7,470,452.73
酬、投资收益
2、公司为关联方提供的服务 60,000,000.00 0
3、公司为下属企业提供担保 20,000,000.00 0
4、公司为公司管理的基金提供借款、垫资 10,000,000.00 333,885.85
5、公司投资所管理的基金 50,000,000.00 0
6、公司董监高及其他关联方向公司管理的合并报表范围内的基金 5,000,000.00 0
进行投资并获取收益分配
7、关键管理人员报酬 5,000,000.00 1,309,682.02
总计 250,000,000.00 9,114,020.60
其他重大关联交易情况 审议金额 交易金额
收购、出售资产或股权 0 0
与关联方共同对外投资 0 0
提供财务资助 0 0
提供担保 0 0
委托理财 0 0
企业集团财务公司关联交易情况 预计金额 发生金额
存款 0 0
贷款 0 0
重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响
公司从在管基金收取基金管理费、业绩报酬是公司按照各基金的基金合同约定进行，是公司正常的商业模式和盈利模式，是公司业务发展和正常经营所需。
(四) 承诺事项的履行情况
临时公告索引 承诺主体 承诺类型 承诺开始日期 承诺结束日期 承诺履行情况
公开转让说明书 其他股东 限售承诺 - - 已履行完毕
公开转让说明书 董监高 限售承诺 - - 正在履行中
公开转让说明书 公司 其他 - - 正在履行中
公开转让说明书 其他股东 其他 - - 正在履行中
公开转让说明书 董监高 同业竞争承诺 - 
