专门信息披露
(一) 存续基金概况
单位：元
管理基
金获取
备案类别 认缴金额 实缴金额 未退出投资 已退出投资 收入占
总收入
的比例
私募证券投资 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00%
基金
私募股权、创 15,027,800,000.00 10,698,865,703.86 6,856,696,515.89 2,298,555,992.91 99.85%
业投资基金
其他类型基金 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00%
(二) 对当期收入贡献最大的前五支基金
单位：元
基金类 管理基
型（以 金获取
基金名称 备案为 认缴金额 实缴金额 未退出投资 已退出投资 收入占
准） 总收入
的比例
南京金溧创业投资合伙企 创业投 300,000,000.00 300,000,000.00 264,403,232.00 31,000,000.00 8.35%
业（有限合伙） 资基金
南京扬子区块链股权投资 创业投 400,000,000.00 400,000,000.00 325,105,887.57 65,592,507.43 7.01%
合伙企业（有限合伙） 资基金
无锡金宜产发创业投资合 创业投 300,000,000.00 292,500,000.00 272,251,042.92 - 6.72%
伙企业（有限合伙） 资基金
江苏海金新能源创业投资 创业投 400,000,000.00 223,100,000.00 215,000,000.00 - 6.41%
合伙企业（有限合伙） 资基金
南京金体创业投资合伙企 创业投 500,000,000.00 353,000,000.00 315,344,573.58 14,430,426.42 6.16%
业（有限合伙） 资基金
参照已挂牌同行业披露的估值方法，结合公司实际情况，公司根据项目是否上市、是否计划被并购或回
购、投资是否满一年、最近是否有公允参考价、离预计上市的时间距离等因素，按照未来现金净流量法，
对当期收入贡献最大的前五支基金进行估值及收益测算。
(三) 新设立基金情况
1、 新设基金情况
□适用 √不适用
2、 新增结构化基金产品
□适用 √不适用
3、 新设立基金募集推介方式
□适用 √不适用
(四) 基金投资情况
1、 基金投资项目基本情况
（1）投资决策体系及执行情况
公司在管基金项目投资决策实行由公司内部投资决策委员会和各基金投资决策委员会“双重决策模式”审核通过的投资决策机制。公司内部投资决策委员由公司经营管理层担任，负责拟投资项目的内部决策，只有通过公司内部决策的项目，才推荐给基金投资决策委员会；基金投资决策委员会由基金管理人、基金重要 LP、行业专家等组成，对拟投资项目进行决策。公司投资决策体系得到良好的执行。
（2）对被投资标的的管理方式及执行的有效性
公司以控制被投项目风险、提升投资项目价值、发掘退出机会为目的，建立健全了投后管理相关机制。整个投后管理分为基础工作、日常工作和专项工作三层。
基础工作：原则上由投资项目团队成员组建投后管理项目组，全面熟悉被投企业基本情况。
日常工作：首先，对被投企业有关行业信息、经营信息、财务信息进行信息收集；其次，察看被投企业是否存在经营异常情况；再次，通过现场调研和外部访谈进一步了解被投企业日常运作情况；最后，每季度提交投后管理报告。
专项工作包括：参与已投资企业的法人治理和重大决策；为已投资企业提供增值服务；由公司统一安排对已经投资项目的后续管理工作进行回顾总结，改进完善公司投后管理工作等。
公司依照投资协议条款的具体约定，通过委派董事、监事及其他可行方式，参与企业法人治理和重大决策。公司有关委派人员在历次被投资企业的董事会、监事会中均尽责履职，在保护基金投资人利益的同时，有效促进被投资企业健康发展。
（3）基金对投资标的的投资安排
根据标的公司的业绩完成情况，基金与部分被投资企业、企业控股股东就企业未来业绩或某些事项预先作出约定，如未来达到或超过预先约定的情况，某一方或多方通常会向另一方或多方支付一定数量的股权或者现金，用于对最初投资估值的调整、业绩奖励或业绩补偿，主要有股份调整、现金补偿、股权回购等方式。
报告期内，公司所投项目经营情况良好，上述投资安排未对所投企业及基金经营业绩产生重大影响。（4）基金已投资项目聘请外部专家参与尽职调查或投资顾问及费用支付情况
报告期内，公司委托专业咨询机构对所管理基金的资金募集和投资项目的选择、投后管理事项进行咨询服务，按照所管理基金的筹资规模、投资规模的一定比例支付专业咨询机构咨询服务费。
2、 重点项目基本情况
持股比 报告期内
项目名称 所属行业 投资基金名称 例% 持有时间 退出方式 是否发生
重大变化
无锡市金杨新 电气机械和 苏州金灵创业投资 0.74% 2020 年 上市退出 否
材料股份有限 器材制造业 合伙企业（有限合
公司 伙）
南京波长光电 光学仪器制 常州金智智能制造 2.25% 2018 年 上市退出 否
科技股份有限 造 产业创业投资合伙
公司 企业（有限合伙）
参照已挂牌同行业披露的估值方法，结合公司实际情况，公司对于已上市在管项目，按照市价法进行估
值。
(五) 报告期内清算基金的情况
□适用 √不适用
(六) 新增合作设立并运营投资基金共同担任基金管理人的基金情况
□适用 √不适用
(七) 以自有资产投资的情况
√适用 □不适用
1、投资金额占当期期末净资产 5%以上的自有资产投资项目情况
截止报告期末，公司没有投资金额占当期期末净资产 5%以上的自有资产投资项目。
2、公司自有资产与受托资产在投资运作方式、报告期内收益方面的差异
直投业务与基金管理业务保持独立，确保直投业务与在管基金之间不会产生利益冲突。
（1）直投业务利用公司自有资金投资于非上市企业股权，通过资本市场上市、转让、并购、回购等方式退出实现收益。项目投资收益主要来自于被投资企业权益分配以及投资退出后的股权溢价收益。
（2）私募股权投资基金管理业务通过私募方式向合格投资者募资设立基金，对非上市目标企业进行股权投资并进行投后管理，待企业成长后通过资本市场上市、转让、并购、回购等方式退出以实现退出和增值。项目投资收益主要来自于分成收益以及作为基金出资人获取的投资收益。
综上，直投业务是立足于公司整体发展的直接投资业务，与在管基金之间不存在利益冲突。
3、报告期内收入分别来自于自有资产管理与受托资产管理的金额及比例
报告期内，公司收入 4,400.86 万元，其中来自于自有资产管理的金额 6.60 万元，占比 0.15%；来自于
受托资产管理的金额 4,394.26 万元，占比 99.85%。
4、公司专业化管理制度的建设和执行情况，信息、决策和风险隔离机制，防范利益输送与利益冲突机制
公司针对项目投资的主要风险，根据基金管理的业务特点设置内部风险管理机构和部门，形成以风险控制委员会为领导，风险控制部为核心，各部门及分支机构风险控制岗为基础的全方位、全过程的多维立体型的风险管理体系。先后颁布了《风险控制管理办法》《内部投资决策委员会议事规则》《重大风险事件应急处置暂行规定》《资产和信息隔离管理暂行规定》《“新三板”投资管理工作暂行办法》《股权投资风控管理规则》《基金设立与管理合规暂行办法》《股权投资风险管理细则》等制度，风险管理贯穿于项目投资的全流程，防范利益输送与利益冲突。
5、公司所投项目类型：战略型投资。
六、 企业社会责任
√适用 □不适用
金雨茂物高度重视社会责任与社会参与，较早布局 ESG 发展战略。在环境（E）方面，金雨茂物重点投向新能源、节能环保等绿色低碳创新科技企业，引导被投企业实现长期可持续发展；在社会（S）方面，金雨茂物发起创设江苏省新材料产业协会、江苏省区块链产业发展协会等各类行业协会，举办行业论坛，创建行业公众号，致力于行业高质量发展和行业人才的培养，推动智改数转和产业升级；在治理（G）方面，金雨茂物始终关注公司治理，优化公司管理，坚定推行合伙制，完善激励与约束制度，着重培养年轻一辈创投人，为员工的个人成长提供良好的发展平台。
七、 公司面临的重大风险分析
重大风险事项 重大风险事项简要描述
名称
私募基金行业属于完全竞争行业。近年来，私募行业发展更加规范，素质不断提高，
集中度逐渐加深，竞争越来越激烈
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