公告编号：2024-31
证券代码：400151 证券简称：天首 5 主办券商：中信华南
内蒙古天首科技发展股份有限公司
关于公司董事收到行政处罚决定书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称：行政处罚决定书
收到日期：2024 年 9 月 9 日
生效日期：2024 年 8 月 28 日
作出主体：中国证监会及其派出机构
措施类别：行政处罚
违法违规主体及任职情况：
姓名/名称 类别 具体任职/关联关系
邱士杰 董监高 公司第九届董事会董事长
违法违规事项类别：
信息披露违法、限制转让期内转让证券、借用他人证券账户从事证券交易二、主要内容
（一）违法违规事实：
1、邱士杰控制并使用“神马咨询”等 5 个证券账户
2022 年 6 月 7 日至 6 月 27 日期间，邱士杰控制并使用“北京神马咨询有
限公司（现已更名为‘北京大呈新锐企业发展管理有限公司’，以下简称神马
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咨询）”、“北京瑞濠商贸有限公司（现已更名为‘北京大呈吉祥科技有限公司’，以下简称瑞濠商贸）”、“北京坤燚科技有限公司（现已更名为‘北京大呈锦绣科技有限公司’，以下简称坤燚科技）”、“吉林市千翔电力科技发展有限公司（以下简称千翔电力）” 的合计 5 个证券账户（以下简称账户组）交易内蒙古天首科技发展股份有限公司（证券代码：000611，以下简称天首发展）等公司的股票。
2、邱士杰信息披露违法行为
2.1 邱士杰未按规定履行报告、披露义务
2022 年 6 月 7 日，邱士杰控制并使用账户组开始交易“天首发展”，截至
2022 年 6 月 27 日，账户组合计持有“天首发展”43,480,157 股，占总股本的
13.5106％。期间，邱士杰控制的账户组在持有“天首发展”超过总股本的 5％、在持有“天首发展”超过总股本的 10％、超过总股本 5%后其持股每增加或者减少 1％时，均未按规定履行报告、披露义务。
2.2 邱士杰未真实、准确、完整披露持有和交易“天首发展”情况
邱士杰本应按规定在其持有“天首发展”股份超过 5％和 10％时分别履行
报告并公告义务，但其却在 2022 年 6 月 18 日仅安排千翔电力报送并披露《简
式权益变动报告书》。上述公告仅对千翔电力和神马咨询证券账户持有和交易“天首发展”情况进行了披露，未披露邱士杰控制千翔电力、神马咨询、瑞濠商贸、坤燚科技等证券账户以及瑞濠商贸、坤燚科技亦持有和交易“天首发展”等情况，且未如实披露千翔电力与神马咨询增持天首发展股份的资金来源。
3、邱士杰在限制转让期内买卖“天首发展”
2022 年 6 月 7 日至 6 月 27 日，邱士杰控制使用账户组持有和交易“天首
发展”，期间，持有“天首发展”的股份超过总股本 5%、10%后，均未按规定履行报告、披露义务，且继续交易“天首发展”。经计算，邱士杰在前述限制转让期内转让“天首发展”的违法所得金额为 194,113.12 元。
4、邱士杰借用他人账户从事证券交易
邱士杰除在 2022 年 6 月控制并使用账户组交易“天首发展”外，还在 2022
年 6 月至 12 月等时间段控制并使用“千翔电力”证券账户交易过其他股票，存在借用他人证券账户从事证券交易的行为。
公告编号：2024-31
邱士杰在申辩材料中承认其存在上述违法事实，并提出：其一，其交易“天 首发展”股票是为了避免公司混乱，非主观故意违法违规；其二，其系初次违 法且危害后果轻微；其三，其当前面临较大偿债困难；其四，其请求减免处罚 金额并给予分期缴款期限。综上，邱士杰请求减轻或免予处罚。
经复核，中国证券监督管理委员会内蒙古监管局（以下简称“内蒙古监管 局”）认为：一是邱士杰自认其控制账户组交易“天首发展”等股票，且相关行 为构成信息披露违法、限制转让期内买卖股票、借用他人账户从事证券交易， 其自认与在案其他主客观证据能够相互印证，足以认定其存在违法的主观故 意。邱士杰借用账户交易“天首发展”等行为也可以体现出其主观上存在规避 监管的意图。二是内蒙古监管局在量罚时已综合考虑邱士杰违法行为的事实、 性质、情节与社会危害程度等因素，并充分考量了邱士杰对调查工作的配合情 况。第三，邱士杰提出面临较大偿债困难，非法定减免处罚事由。第四，邱士 杰关于分期、宽限缴纳罚款的申请可在案件执行期间提出，该申请事项与违法 事实认定及量罚情节无关。综上，内蒙古监管局对邱士杰的申辩意见不予采纳。（二）处罚/处理依据及结果：
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》 第一百九十七条第一款、第二款、第一百八十六条及第一百九十五条的规定， 内蒙古监管局决定：
一、对邱士杰未按规定履行报告、披露义务的违法行为，责令改正，给予 警告，并处以 500,000 元的罚款；
二、对邱士杰未真实、准确、完整披露持有和交易“天首发展”情况的违 法行为，责令改正，给予警告，并处 2,000,000 元的罚款；
三、对邱士杰限制转让期内转让证券的违法行为，责令改正，给予警告，
没收违法所得 194,113.12 元，并处以 500,000 元的罚款；
四、对邱士杰借用他人证券账户从事证券交易的违法行为，责令改正，给 予警告，并处以 500,000 元的罚款。
综合上述四项违法事实，合计对邱士杰没收违法所得 194,113.12 元，并
处以 3,500,000 元的罚款。
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上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚没款汇交中国证
券 监 督 管 理 委 员 会 开 户 银 行 ： 中 信 银 行 北 京 分 行 营 业 部 ， 账 号 ：
7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭 证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果 对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券监督管 理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督 管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向有管辖 权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
本次处罚不涉及公司经营相关情况，不会对公司经营产生不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：
本次处罚不涉及公司财务相关情况，不会对公司财务状况产生不利影响。（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况
邱士杰将认真吸收教训，并加强相关法律、法规学习，严格履行信息披露 义务。公司将继续严格按照相关法律、法规的规定和监管要求履行信息披露义 务。
五、备查文件目录
行政处罚决定书。
内蒙古天首科技发展股份有限公司
董事会
2024 年 9 月 11 日
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