万元、800 万元、1,000.00 万 经各方协商一致按
元、1,000.00万元 公 司 投 前 估 值
26,000 万元定价
9 经审计净资产折为股份公司整体变更设立股以 公 司 经公 司 自 有 合否
3,000.00万股 份公司 审 计 的 净法 净 资 产 折
序号 有关股权变动概况 入股背景 入股价格 资金来源及 入股是否明显异常
支付情况
资产折股 股；已完成
基于上述，本所律师认为，公司注册资本已经足额缴纳，公司股东的出资资产、出资方式、出资程序等均符合相关法律法规的规定，入股价格公允，不存在异常入股的情形。
3、不涉及规避持股限制等法律法规规定的情形
本所律师认为，公司股东具备持有公司股权的主体资格，不存在法律、法规、规范性文件规定的不得担任公司股东或从事经营活动的情形，不属于法律法规规定禁止持股的主体，不涉及规避持股限制等法律法规规定的情形。
（三）公司股东人数是否存在超过 200 人的情形
截至本补充法律意见书出具之日，公司股东人数穿透后计算如下：
序 股东名称 股东类型 是否穿 穿透后计算人数（人）
号 透计算
1 连立民 自然人 否 1
2 李淑侠 自然人 否 1
3 高新国营 依法设立的有限公司 是 1
4 区域创投 依法设立的有限公司 是 1
5 威海创投 经中国证券投资基金业协会备案的私募基金 否 1
6 深创投 经中国证券投资基金业协会备案的私募基金 否 1
合计 - 6
因此，截至本补充法律意见书出具日，公司股东（含穿透计算）为 6人，不存在超过 200人的情形。
三、公司补充说明：（1）深创投、威海创投、高新国营、区域创投入资公司的背景原因、入股价格、定价依据及公允性，上述股权变动是否存在损害公司及其他股东利益的情形，是否存在利益输送或其他特殊利益安排，是否需要确认股份支付，结合股权激励安排、合伙协议、公允价值确认依据等说明股份支付的会计处理是否符合《企业会计准则》等相关规定；（2）上述股东所履行的国有股权管理相关程序（内部决策、国有资产审计、评估及备案、国有资产监管机构备案审批、产权交易
所公开挂牌等）及其合法合规性，国资审批机构是否具有相应国资管理权限及相关文件依据，是否已在申请文件中提供国有股权设置批复文件，是否符合《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》相关规定，是否存在程序瑕疵及规范情况，是否存在国有资产流失情形
（一）深创投、威海创投、高新国营、区域创投入资公司的背景原因、入股价格、定价依据及公允性，上述股权变动是否存在损害公司及其他股东利益的情形，是否存在利益输送或其他特殊利益安排，是否需要确认股份支付，结合股权激励安排、合伙协议、公允价值确认依据等说明股份支付的会计处理是否符合《企业会计准则》等相关规定
1、深创投、威海创投、高新国营、区域创投入资公司的背景原因、入股价格、定价依据及公允性
深创投、威海创投、高新国营、区域创投入资公司的背景原因、入股价格、定价依据及公允性等具体情况如下：
时间 事项 增资方 认缴出资额 背景原因 入股价 定价依据及公
（万元） 格 允性
深创投 3.9231 公司为扩大经 根据公司所处行
营规模拟引入 业发展前景、盈
西 立 有 限 第 外部股东充实 利能力、竞争优
四 次 增 资 威海创投 15.6923 公 司 流 动 资 势等综合因素，
2022 金，深创投、 50.98 并参考公司净资
年 6 月 （ 增 资 至 威海创投、高 元/注 产评估值，经各
568.8462 万 新国营、区域 册资本 方协商一致按公
元） 高新国营 19.6154
创投看好公司 司 投 前 估 值
未来发展前景 26,000 万 元 定
区域创投 拟投资公司 价，具备公允性
19.6154
2、上述股权变动是否存在损害公司及其他股东利益的情形，是否存在利益输送或其他特殊利益安排，是否需要确认股份支付，结合股权激励安排、合伙协议、公允价值确认依据等说明股份支付的会计处理是否符合《企业会计准则》等相关规定。
本次增资系外部投资者看好公司未来发展前景而投资公司，入股价格公允，深创投、威海创投、高新国营、区域创投本次增资入股经西立有限股东会会议全体股东审议通过，上述股权变动不存在损害公司及其他股东利益的情形，不存在利益输送或其他特殊利益安排。
上述股权变动非为获取公司员工和其他方提供服务而授予权益工具，不存在股权激励安排、合伙协议等，股东深创投、威海创投、高新国营、区域创投入股价格公允，不需要确认股份支付。
（二）上述股东所履行的国有股权管理相关程序（内部决策、国有资产审计、评估及备案、国有资产监管机构备案审批、产权交易所公开挂牌等）及其合法合规性，国资审批机构是否具有相应国资管理权限及相关文件依据，是否已在申请文件中提供国有股权设置批复文件，是否符合《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》相关规定，是否存在程序瑕疵及规范情况，是否存在国有资产流失情形
1、上述股东所履行的国有股权管理相关程序（内部决策、国有资产审计、评估及备案、国有资产监管机构备案审批、产权交易所公开挂牌等）及其合法合规性，国资审批机构是否具有相应国资管理权限及相关文件依据
深创投、威海创投、高新国营、区域创投投资公司所履行的国有股权管理相关程序及其依据文件具体情况如下：
相关程序 股东名称 依据文件 履行的国有股权管理具体
程序
《深圳市创新投资集团有限公司章程》 2021 年 6 月 29 日，深创
第五十五条：投资决策委员会职权如 投召开深圳市创新投资集
下： 团有限公司投资决策委员
（一）负责公司投资策略、投资政策的 会华北总部投资决策委员
深创投 制定。 会 2021 年第三次投资项
（二）审议批准以下投资项目：1、投 目评审会并作出决议，同
内部决策 资额折合 2 亿元人民币以下的境内及红 意深创投及其所管理基金
筹模式境外创业（股权）投资项目； 威海创投增资入股公司的
2、投资额折合 3 亿元人民币以下的设 方案。
立机构（平台/基金等）项目；„„
《威海创新投资有限公司章程》第十三 2021 年 10 月 15 日，威海
威海创投 条：股东会行使下列职权： 创投召开 2021 年第六次
1、决定公司的经营方针和投资计 临时股东会并作出决议，
划„„ 同意威海创投投资公司相
相关程序 股东名称 依据文件 履行的国有股权管理具体
程序
关事宜。
《威海高新国有资本运营有限公司章 2021 年 8 月 31 日，高新
程》第十二条：公司不设股东会，股东 国营的股东威海高新控股
高新国营 行使下列职权： 集团有限公司作出决议，
（一）决定公司的经营方针和投资计 同意高新国营投资公司相
划„„ 关事宜。
《国
查看PDF原文
