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大装投全资
国投建恒融 子公司大连 融资租赁业务;租赁业务;向国内外购买租赁财产;租赁财
8 资租赁股份 100,000 间接 市国有资产 产的残值处理及维修;租赁咨询;兼营与主营业务有关的商
有限公司 持有 投资经营集 业保理业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后
团有限公司 方可开展经营活动）
持股40%
大装投全资
子公司大连
市国有资产
投资经营集
团有限公司
持股
40.3333%；
大连沙河口 大装投全资 办理各项小额贷款和银行资金融入业务；投资咨询、财
9 国汇小额贷 15,000 间接 子公司大连 务咨询、经济信息咨询；创业投资业务；股东定向借款
款股份有限 持有 国联信物业 业务；同业资金拆借业务。（依法须经批准的项目，经
公司 管理有限公 相关部门批准后，方可开展经营活动）
司持股
5%；接收
大连农渔产
业集团有限
公司无偿划
转10%股权
工商未变更
许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务，建
设工程设计，建设工程施工（除核电站建设经营、民用
机场建设），供电业务，供暖服务（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以审批结果为准）一般项目：热力生产和供应，市政
大连洁净能 设施管理，机械设备销售，普通机械设备安装服务，技
10 源集团有限 47,106.2182 直接 47.4802% 术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
公司 持股 技术推广，工程管理服务，新兴能源技术研发，新能源
原动设备制造，新能源原动设备销售，光伏设备及元器
件制造，光伏设备及元器件销售，太阳能发电技术服
务，储能技术服务，发电技术服务，风力发电技术服
务，煤炭及制品销售，以自有资金从事投资活动（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
四、收购人及其董事、监事、高级管理人员最近2年所受处罚及
涉及诉讼、仲裁情况
（一）收购人最近2年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况
截至本报告书签署之日，收购人最近2年内未受到过行政处罚（与证券市
场明显无关的除外）、刑事处罚，不存在涉及与经济纠纷有关的未决重大民
事诉讼或仲裁案件，但涉及对收购人持有的公众公司股份可能造成影响的案
件两件，详见下表：
诉讼(仲裁) 诉讼(仲
诉讼(仲裁) 涉案金额 原因 诉讼(仲裁) 审理结果及 裁)判决 判决日期 受理机
基本情况 （万元） 进展 影响 执行情 构名称
况
判决被告于
判决生效后
15日内向收
购人支付股
权转让款
233,911,414.00 未收到股
元及相应利 权转让 辽宁省
收购人诉北京中顺宜鑫能 23,391.14 股权转让 判决已生效 息，收购人 款，2022 2021年11 大连市
源科技有限公司 纠纷 在收到全部 年法院已 月 中级人
股权转让款 终结本次 民法院
后5个工作日 执行
内办理华锐5
股份变更登
记手续，驳
回被告反诉
请求。
中国长城资产管理股份有 辽宁省
限公司诉收购人（本诉） 二审判决驳 双方均未 大连市
及收购人诉中国长城资产 4,334.57 减资纠纷 判决已生效 回双方本诉 申请执行 2023年8月 中级人
管理股份有限公司诉公司 及反诉请求 民法院
（反诉）
（注：重大民事诉讼或仲裁案件参照《两网公司及退市公司信息披露办法》“第四十条 公司应当及
时披露下列重大诉讼、仲裁：（一）涉案金额超过200万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值
10%以上；或12个月内累计金额占公司最近经审计的净资产绝对值10%以上的）。”
上表案件一，由于法院于2022年终结强制执行，后续支付剩余对价
（233,911,414元，对应股211,493,142股，占比3.51%）的可能性较低，收购人被
司法冻结其持有华锐5的9000万股（股比1.49%）的现状即案件影响的最坏结果，
且不影响收购人行使表决权，案件一对收购人及本次收购造成的影响较小。
上表案件二，根据二审终审判决结果，二审判决驳回双方本诉及反诉请求，
驳回上诉，维持原判。法院认为，“长城资产的诉求请求与事实不符，收购人
主张完成减资的最终结果是长城资产获得13,848,479股华锐风电股票，而非获得
相应数额减资款，符合双方当时约定。但由于华锐风电退市的重大变化，继续
要求长城资产接受股票对其不公平，应由双方协商后对协议内容进行变更。因
减资涉及国有资产处置，在未经双方协商、报国有资产监督管理机构审批过程
前，不宜由法院直接对协议内容进行变更。”因此，即便后续协议变更，对股
权影响至多为13,848,479股，占比仅0.23%，案件二对收购人及本次收购造成的
影响较小。
综上所述，上表案件至多再影响收购人0.23%股份，且触发概率较低，加之
目前由案件一衍生的冻结股份9000万股（占比1.49%），上表案件对收购人持
有的公众
