理风险 了一批专业、高效的内部管理人员，但未来若公司管理层不能及时适应规
模扩张的需要，不能及时调整、完善组织模式和管理体系并有效提升管理
水平，将可能对公司的管理和持续经营带来不利影响。
公司控股股东联化科技为深圳证券交易所上市公司（股票代码：
002250.SZ），联化科技关于公司拟在新三板挂牌事项已履行相关内部决策
程序及披露程序。报告期内，公司资产总额、营业收入、利润总额、净利
润等财务数据占联化科技的比重较低，对其业绩贡献较小；公司本次挂牌
关于控股股东为上市公 前后，联化科技均为公司控股股东，不会影响联化科技对公司的控制权；
司的重要事项提示 公司本次挂牌不会影响联化科技的独立上市地位，不会对联化科技的财务
状况、经营成果及持续经营造成重大不利影响。在本次挂牌后，公司将严
格按照法律、法规、全国股转系统相关规则以及中国证监会对于上市公司
及其子公司的相关要求履行信息披露义务，并保持与联化科技信息披露的
一致和同步。
目 录
声 明 ...... 1
重大事项提示 ...... 2
目 录 ...... 4
释 义 ...... 7
第一节 基本情况......11
一、 基本信息......11
二、 股份挂牌情况......11
三、 公司股权结构...... 18
四、 公司股本形成概况...... 23
五、 报告期内的重大资产重组情况...... 31
六、 公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业、参股企业的基本情况...... 31
七、 公司董事、监事、高级管理人员...... 32
八、 最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表...... 33
九、 报告期内公司债券发行及偿还情况...... 34
十、 与本次挂牌有关的机构...... 34
第二节 公司业务...... 37
一、 主要业务、产品或服务...... 37
二、 内部组织结构及业务流程...... 39
三、 与业务相关的关键资源要素...... 47
四、 公司主营业务相关的情况...... 55
五、 经营合规情况...... 59
六、 商业模式...... 60
七、 创新特征...... 63
八、 所处（细分）行业基本情况及公司竞争状况...... 66
九、 公司经营目标和计划...... 78
第三节 公司治理...... 80
一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况...... 80
二、 表决权差异安排...... 80
三、 内部管理制度建立健全情况以及董事会对公司治理机制执行情况的评估意见
...... 80
四、 公司及控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理
人员存在的违法违规及受处罚等情况及对公司的影响...... 81
五、 公司与控股股东、实际控制人的独立情况...... 83
六、 公司同业竞争情况...... 83
七、 公司资源被控股股东、实际控制人占用情况...... 87
八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况...... 88
九、 报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况...... 91
第四节 公司财务...... 92
一、 财务报表...... 92
二、 审计意见及关键审计事项...... 102
三、 与财务会计信息相关的重大事项判断标准...... 102
四、 报告期内采用的主要会计政策和会计估计...... 103
五、 适用主要税收政策...... 133
六、 经营成果分析...... 134
七、 资产质量分析...... 154
八、 偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 185
九、 关联方、关联关系及关联交易...... 195
十、 重要事项...... 205
十一、 股利分配...... 209
十二、 财务合法合规性...... 209
第五节 挂牌同时定向发行......211
第六节 附表...... 212
一、 公司主要的知识产权...... 212
二、 报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况...... 214
三、 相关责任主体作出的重要承诺及未能履行承诺的约束措施...... 216
第七节 有关声明...... 222
申请挂牌公司控股股东声明...... 222
申请挂牌公司实际控制人声明...... 223
申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明...... 224
主办券商声明...... 225
北京市嘉源律师事务所...... 226
审计机构声明...... 227
评估机构声明...... 228
第八节 附件...... 229
释 义
除非另有说明，以下简称在本说明书中之含义如下：
一般性释义
公司、本公司、上海宝丰、 指 上海宝丰机械制造股份有限公司
挂牌公司、申请人
宝丰有限 指 挂牌公司之前身上海宝丰机械制造有限公司
公开转让说明书、本公开转 指 上海宝丰机械制造股份有限公司公开转让说明书
让说明书
联化科技 指 联化科技股份有限公司，系公司控股股东，系深圳证券交易所上
市公司，股票代码为 002250.SZ
进出口公司 指 台州市联化进出口有限公司，系联化科技全资子公司及上海宝丰
持股 5%以上股东
盐城宝丰 指 盐城宝丰新能源装备有限公司，系上海宝丰全资子公司
上海宝丰台州分公司 指 上海宝丰机械制造股份有限公司台州分公司，系上海宝丰分公司
江苏联化 指 江苏联化科技有限公司，系联化科技全资子公司
辽宁天予 指 辽宁天予化工有限公司，系联化科技全资子公司
台州联化、联化昂健 指 联化昂健（浙江）医药股份有限公司，系联化科技控股子公司，
其前身为联化科技（台州）有限公司
台州联化黄岩分公司、联化 指 联化昂健（浙江）医药股份有限公司黄岩分公司，原名为联化科
昂健黄岩分公司 技（台州）有限公司黄岩分公司
联化新材 指 联化科技新材（台州）有限公司，系联化科技全资子公司
德州联化 指 联化科技（德州）有限公司，系联化科技全资子公司
赫利欧 指 上海联化赫利欧新能源股份有限公司
中国石油 指 中国石油天然气集团有限公司及其同一控制下的其他公司
通威股份 指 通威股份有限公司（系上海证券交易所上市公司，股票代码为
600438.SH）及其同一控制下的其他公司
诚信集团 指 河北诚信集团有限公司及其同一控制下的其他公司
中国化学工程 指 中国化学工程股份有限公司及其同一控制下的其他公司
协鑫集团 指 协鑫（集团）控股有限公司及其同一控制下的其他公司
冰山集团 指 大连冰山集团有限公司及其同一控制下的其他公司
晶科能源 指 晶科能源股份有限公司（系上海证券交易所上市公司，股票代码
为 688223.SH）及其同一控制下的其他公司
东立光伏 指 内蒙古东立光伏股份有限公司，其前身为内蒙古东立光伏电子有
限公司
灵圣作物 指 内蒙古灵圣作物科技有限公司
江苏大明 指 江苏大明工业科技集团有限公司
哈空调 指 哈尔滨空调股份有限公司，系上海证券交易所上市公司，股票代
码为 600202.SH
无锡鼎邦 指 无锡鼎邦换热设备股份有限公司，系北京证券交易所上市公司，
股票代码为 872931.BJ
海鸥股份 指 江苏海鸥冷却塔股份有限公司，系上海证券交易所上市公司，股
票代码为 603269.SH
隆华科技 指 隆华科技集团（洛阳）股份有限公司，系深圳证券交易所上市公
司，股票代码为 300263.SZ
BAC 指 BaltimoreAircoil Company
EVAPCO 指 EVAPCO Inc.
QYResearch 指 北京恒州博智国际信息咨询有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《上海宝丰机械制造股份有限公司章程》及其后的修正案
国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会
工信部 指 中华人民共和国工业与信息化部
科技部 指 中华人民共和国科学技术部
能源局 指 国家能源局
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
华泰联合证券、主办券商 指 华泰联合证
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