规划稳步推进相关工作，如能按期完成申请受理、审核、
股东签署现存有效特殊投资条款的 发行，则触发回购条款的可能性较小，但因受到政策、行
风险 业、审核时间等一系列因素的影响，回购条款依然存在触
发的可能性。如触发回购条件，回购义务人履行回购义
务，将导致公司的股权结构发生变化，但不会对公司控制
权稳定性、董事高管任职资格以及公司持续经营能力产生
重大不利影响。
目录
声明......1
重大事项提示......2
释义......6
第一节 基本情况 ......9
一、 基本信息...... 9
二、 股份挂牌情况...... 9
三、 公司股权结构...... 16
四、 公司股本形成概况...... 30
五、 报告期内的重大资产重组情况...... 41
六、 公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业、参股企业的基本情况...... 41
七、 公司董事、监事、高级管理人员...... 42
八、 最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表...... 45
九、 报告期内公司债券发行及偿还情况...... 46
十、 与本次挂牌有关的机构...... 46
第二节 公司业务 ......48
一、 主要业务、产品或服务...... 48
二、 内部组织结构及业务流程...... 50
三、 与业务相关的关键资源要素...... 57
四、 公司主营业务相关的情况...... 63
五、 经营合规情况...... 67
六、 商业模式...... 71
七、 创新特征...... 72
八、 所处（细分）行业基本情况及公司竞争状况...... 76
九、 公司经营目标和计划...... 92
第三节 公司治理 ......93
一、 公司股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况...... 93
二、 表决权差异安排...... 94 三、 内部管理制度建立健全情况以及董事会对公司治理机制执行情况的评估意见
94
四、 公司及控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人
员存在的违法违规及受处罚等情况及对公司的影响...... 95
五、 公司与控股股东、实际控制人的独立情况...... 96
六、 公司同业竞争情况...... 96
七、 公司资源被控股股东、实际控制人占用情况...... 98
八、 公司董事、监事、高级管理人员的具体情况...... 99
九、 报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况...... 102
第四节 公司财务 ...... 103
一、 财务报表...... 103
二、 审计意见及关键审计事项...... 109
三、 与财务会计信息相关的重大事项判断标准...... 110
四、 报告期内采用的主要会计政策和会计估计...... 111
五、 适用主要税收政策...... 130
六、 经营成果分析...... 130
七、 资产质量分析...... 141
八、 偿债能力、流动性与持续经营能力分析...... 162
九、 关联方、关联关系及关联交易...... 171
十、 重要事项...... 177
十一、 股利分配...... 180
十二、 财务合法合规性...... 181
第五节 挂牌同时定向发行...... 183
第六节 附表...... 184
一、 公司主要的知识产权...... 184
二、 报告期内对持续经营有重大影响的业务合同及履行情况...... 187
三、 相关责任主体作出的重要承诺及未能履行承诺的约束措施...... 190
第七节 有关声明 ...... 195
申请挂牌公司实际控制人声明...... 195
申请挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员声明...... 196
主办券商声明...... 197
律师事务所声明...... 199
审计机构声明...... 200
评估机构声明（如有）...... 201
第八节 附件...... 202
释义
除非另有说明，以下简称在本说明书中之含义如下：
一般性释义
科恩新能、公司、本公司、 指 苏州科恩新能科技股份有限公司
股份公司、申请挂牌公司
本次挂牌/新三板挂牌 指 公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让
科尔有限 指 苏州科尔珀恩机械科技有限公司，系公司前身
常州科恩 指 常州科恩新能源有限公司，系公司全资子公司
云南科珀 指 云南科珀智能装备有限公司，系公司全资子公司
科恩共盈 指 常州科恩共盈创业投资合伙企业(有限合伙)，系公司实
际控制人之一张跃进控制的企业，公司股东
苏州科恩共耀企业管理合伙企业(有限合伙)，系公司实
科恩共耀 指 际控制人之一张跃进控制的企业，公司股东、员工持股
平台
科恩共兴 指 苏州科恩共兴企业管理合伙企业(有限合伙)，系公司实
际控制人之一黄立刚控制的企业，公司股东
和基投资 指 苏州和基投资有限公司，系公司股东
紫峰祥兴 指 湖州紫峰祥兴股权投资合伙企业(有限合伙)，系公司股
东
茂瑞投资 指 常州茂瑞创业投资有限公司，系公司股东
宁德万和 指 宁德万和投资集团有限公司，系公司股东
有孚在道 指 宁波有孚在道创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股
东
泽华投资 指 苏州工业园区泽华创业投资合伙企业（有限合伙），系公
司股东
岚沧贰号 指 青岛岚沧贰号投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
晋江赢石 指 福建晋江赢石创业投资合伙企业（有限合伙），系公司股
东
颂轩实业 指 上海颂轩实业有限公司
住友重机械 指 住友重机械减速机（上海）有限公司
德方纳米 指 深圳市德方纳米科技股份有限公司
长远锂科 指 湖南长远锂科股份有限公司，现用名：五矿新能源材料
(湖南)股份有限公司
融通高科 指 湖北融通高科先进材料集团股份有限公司
江苏高达智能装备有限公司 指 曾用名为江阴市高达输送机械科技有限公司
黄冈市华窑中祥窑炉设备有限公司和湖北中祥机械设备
中祥集团 指 有限公司,两家均为公司供应商,且受同一自然人实际控
制。
科达制造 指 科达制造股份有限公司
灵鸽科技 指 无锡灵鸽机械科技股份有限公司
赢合科技 指 深圳市赢合科技股份有限公司
中鹏科技 指 广东中鹏热能科技股份有限公司
LG 指 LG Chem,Ltd.
Lotte 指 Lotte Energy Materials Co.
ICL 指 ICL Specialty Products Inc.
Aichelin 指 Aichelin Ges.m.b.H
CE 指 CAN-Eng Furnaces International Ltd.
主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司
律师、国浩律师 指 国浩律师（苏州）事务所
会计师、大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
三会 指 公司股东大会、董事会和监事会
股东大会 指 苏州科恩新能科技股份有限公司股东大会
董事会 指 苏州科恩新能科技股份有限公司董事会
监事会 指 苏州科恩新能科技股份有限公司监事会
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《分层管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《挂牌审核业务指引第 1 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审核业务规则适
号》 用指引第 1 号》
公开转让说明书、本公开转 指 《苏州科恩新能科技股份有限公司公开转让说明书（申
让说明书 报稿）》
《审计报告》 指 大信审字[2024]第 4-00329 号
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