收购人声明
一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司收购管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报告书、收购报告书和要约收购报告书》《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第2号——权益变动与收购》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、本次收购已经国家市场监督管理总局审查通过涉及的经营者集中事项，本次收购的相关文件尚需按照相关法律、法规及部门规章的规定，履行股转系统自律审查程序，并履行相关信息披露义务。本次收购尚存在不确定性，提请投资者关注相关风险。
三、本次收购是根据本报告书所载明的内容进行的。除收购人所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
四、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
目录
释义 ......5
第一节 收购人介绍......6
一、收购人基本情况......6
二、收购人的股权结构及控制关系...... 8
三、收购人控股股东、实际控制人情况......9
四、收购人及其董事、监事、高级管理人员最近2年所受处罚及涉及诉讼、仲裁情况13
五、收购人诚信情况......15
六、收购人资格......15
七、收购人最近两年的财务情况......17
八、收购人与公众公司的关联关系...... 27
第二节 本次收购基本情况...... 28
一、本次收购的方式......28
二、收购人本次收购前后股份变动情况...... 28
三、收购人所持公众公司股份的性质...... 28
四、本次收购的资金总额、资金来源及支付方式......29
五、收购人各成员以及各自的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）在收购
事实发生之日前六个月买卖公众公司股票的情况......29
六、收购人及其关联方以及各自的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）在
本报告书签署之日前24个月内与公众公司交易情况......30
七、本次收购的授权和批准情况......30
八、收购人股份限售安排......31
九、收购人与公众公司现有股东约定业绩承诺及补偿等特殊投资条款情况......31
第三节 本次收购目的和后续计划......32
一、本次收购目的......32
二、本次收购后续计划......32
第四节 本次收购对公众公司的影响分析...... 34
一、本次收购对公众公司控制权的影响...... 34
二、本次收购对公众公司其他股东权益的影响......34
三、本次收购对公众公司财务状况、盈利能力的影响......34
四、本次收购对公众公司独立性的影响...... 34
五、本次收购对公众公司同业竞争及关联交易的影响......36
第五节 收购人作出的公开承诺及约束措施......39
一、收购人关于本次收购所作出的公开承诺及声明事项......39
二、收购人未能履行承诺事项时的约束措施......41
第六节 其他重要事项......42
第七节 相关中介机构......43
一、本次收购相关中介机构基本情况...... 43
二、中介机构与收购人、公众公司及本次收购行为之间的关联关系......44
第八节 备查文件...... 45
一、备查文件目录......45
二、查阅地点......45
释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
本报告书 指 《华锐风电科技（集团）股份有限公司收购报告书》
收购人、重工装备集团、本 指 大连重工装备集团有限公司
公司
大连市国资委 指 大连市人民政府国有资产监督管理委员会
市国资运营公司 指 大连市国有资本管理运营有限公司
大装投 指 大连装备投资集团有限公司
非上市公众公司、公众公 指 华锐风电科技（集团）股份有限公司（400082）
司、华锐5
收购人提名并当选的董事已超董事会席位过半数（华锐5共7个董事
本次收购、本次控制权变 指 会席位，收购人提名并当选的董事5人），能够决定华锐5董事会半
更、本次控股权变更 数以上成员选任，收购人成为华锐5控股股东，收购人实际控制人大
连市国资委成为华锐5实际控制人的过程
收购人财务顾问、中国银河 指 中国银河证券股份有限公司
恒信律师 指 辽宁恒信律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《非上市公众公司收购管理办法》
《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《第5号准则》 指 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号——权益变动报
告书、收购报告书和要约收购报告书》
《指引2号》 《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第2号—
—权益变动与收购》
《投资者管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《公司章程》 指 《华锐风电科技（集团）股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会及其派出机构
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
本报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍
五入造成。
第一节 收购人介绍
一、收购人基本情况
（一）收购人基本信息
公司名称 大连重工装备集团有限公司
统一社会信用代码 91210200732769552T
企业类型 有限责任公司（国有控股）
注册资本 244,000.00万元人民币
法定代表人 孟伟
控股股东 大连装备投资集团有限公司
实际控制人 大连市人民政府国有资产监督管理委员会
成立时间 2001-12-27
经营期限 2001 年 12 月 27 日至 2051年 12 月 26 日
住所 辽宁省大连市西岗区八一路 169 号
邮编 116013
所属行业 专用设备制造业
机械设备设计制造、安装调试；备、配件供应；金属制品、金
属结构制造；工模具制造；金属表面处理及热处理；机电设备
零件及制造、协作加工；房地产开发；交通运输、仓储、劳务
主要业务 及人员培训；商业贸易；出口业务；工程总承包；机电设备租
赁及技术开发、咨询；计算机应用；起重机械特种设备设计、
制造、安装、改造、维修；压力容器设计、制造（特业部分限
下属企业在许可证范围内）***（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动。）
（二）收购人从事的主要业务
大连重工装备集团有限公司原名大连重工·起重集团有限公司，成立于2001年12月，是我国重大技术装备研制领域重点骨干企业，2022年更名为大连重工装备集团有限公司。核心企业包括大连华锐重工集团股份有限公司（002204.SZ）、大连橡胶塑料机械有限公司、大连金重机器集团有限公司和
瓦房店轴承集团有限责任公司，主要业务为冶金、港口、石化、化工、新能
源、航空航天、造船等国民经济领域提供单机、成套装备和服务，拥有协调
发展的“重型技术装备”、“高端精密轴承”、“橡塑石化装备”、“压力容器”、
“新能源装备”五大板块。企业荣获中国工业大奖、中国质量奖提名奖、全国
五一劳动奖状、全国质量工作先进单位、全国文明单位、国家第一批知识产
权示范企业等荣誉称号。
重工装备集团的散料装卸机械、冶金机械、起重机械、港口机械、橡胶
机械、石化机械、尿素高压容器等传统主导产品远销全球98个国家和地区。
成功研制了世界首支最大船用曲轴、世界最大500米口径射电望远镜核心索驱
动系统、国内首台35万吨造粒机组、世界最大费托合成反应器等一批大国重
器，为提升综合国力、保障国家经济安全作出了重要贡献。
面向未来，重工装备集团将坚持以“聚焦客户需求，提供具有国际竞争力
的重工装备解决方案，为客户创造最大价值”为使命，深入践行“成就客户、
务实创新、团队合作、至诚守信”核心价值观，持续推进高端化、智能化、绿
色化、国际化、服务化“五化”战略转型，加速创建国际一流重工企业集团。
（三）收购人所控制的核心企业和核心业务情况
截至本报告书签署之日，收购人控制的核心企业基本情况如下：
持
序 注册资本 股
号 公司名称 方 持股比例 主营业务
(万元)
式
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