价
（233,911,414元，对应股211,493,142股，占比3.51%）的可能性较低，收购人被
司法冻结其持有华锐5的9000万股（股比1.49%）的现状即案件影响的最坏结果，
且不影响收购人行使表决权，案件一对收购人及本次收购造成的影响较小。
上表案件二，根据二审终审判决结果，二审判决驳回双方本诉及反诉请求，
驳回上诉，维持原判。法院认为，“长城资产的诉求请求与事实不符，收购人
主张完成减资的最终结果是长城资产获得13,848,479股华锐风电股票，而非获得
相应数额减资款，符合双方当时约定。但由于华锐风电退市的重大变化，继续
要求长城资产接受股票对其不公平，应由双方协商后对协议内容进行变更。因
减资涉及国有资产处置，在未经双方协商、报国有资产监督管理机构审批过程
前，不宜由法院直接对协议内容进行变更。”因此，即便后续协议变更，对股
权影响至多为13,848,479股，占比仅0.23%，案件二对收购人及本次收购造成的
影响较小。
综上所述，上表案件至多再影响收购人0.23%股份，且触发概率较低，加之
目前由案件一衍生的冻结股份9000万股（占比1.49%），上表案件对收购人持
有的公众公司股份影响总比例为1.72%，对收购人及本次收购造成的影响较小。
（二）收购人董事、监事、高级管理人员基本情况
截至本报告书签署之日，收购人董事、监事和高级管理人员的基本情况
如下：
序号 姓名 职务 兼职情况 国籍 长期居住地 是否取得境外其他
国家或地区居留权
1 孟伟 党委书记、董事长 无 中国 大连 否
2 田长军 总经理、董事 无 中国 大连 否
3 魏明 董事 无 中国 大连 否
4 张志琼 董事 无 中国 大连 否
5 刘长韧 董事 无 中国 北京 否
6 韩龙 董事 无 中国 大连 否
7 冯岩 董事 无 中国 大连 否
8 于峰 监事 无 中国 大连 否
9 李向锋 监事 无 中国 大连 否
10 李志峰 已调离，自2023年9月起不履职
11 董炜 副总经理 无 中国 大连 否
12 孙大庆 副总经理 无 中国 大连 否
13 纪维东 副总经理 无 中国 大连 否
（三）收购人董事、监事和高级管理人员最近2年所受处罚及诉讼、仲
裁情况
截至本报告书签署之日，最近2年内，上述人员未曾受过行政处罚(与证券
市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或
者仲裁。
五、收购人诚信情况
截至本报告书签署之日，收购人及其董事、监事、高级管理人员、收购
人实际控制人与控股股东不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒
的情形，不属于失信联合惩戒对象、不存在被列入环保、食品药品、产品质
量和其他领域各级监管部门公布的其他形式“黑名单”的情形，符合股转公司
《全国中小企业股份转让系统诚信监督管理指引》的相关规定。
六、收购人资格
（一）收购人
1、收购人不存在不得收购非上市公众公司的情形
收购人已承诺不存在《收购管理办法》第六条规定的下列情形：
“1、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
2、收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
3、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；
4、收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；
5、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。”
2、收购人符合《投资者适当性管理办法》的要求
收购人为依法设立并有效存续的独立法人，具有作为投资者的主体资格与行为能力，符合《投资者适当性管理办法》关于投资者适当性的相关要求。
综上，收购人不存在相关法律法规禁止收购公众公司的情形，具备收购非上市公众公司的主体资格。
（二）收购人控股股东大装投
大装投已承诺不存在《收购管理办法》第六条规定的下列情形：
“1、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
2、收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
3、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；
4、收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；
5、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。”
综上，大装投不存在相关法律法规禁止收购公众公司的情形，具备收购非上市公众公司的主体资格。
（三）收购人间接控股股东市国资运营公司
市国资运营公司已承诺不存在《收购管理办法》第六条规定的下列情形：
“1、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
2、收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
3、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；
4、收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；
5、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。”
综上，市国资运营公司不存在相关法律法规禁止收购公众公司的情形，具备收购非上市公众公司的主体资格。
（四）收购人实际控制人大连市国资委
大连市国资委已承诺不存在《收购管理办法》第六条规定的下列情形：
“1、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态；
2、收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为；
3、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为；
4、收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；
5、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。”
综上，大连市国资委不存在相关法律法规禁止收购公众公司的情形，具备收购非上市公众公司的主体资格。”
七、收购人最近两年的财务情况
（一）最近两年审计报告情况及最近一年审计报告审计意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对收购人2022年、2023年财务
报告进行了审计，并出具了众环审字【2023】3200055号标准无保留意见审计
报告、众环审字【2024】3200072号标准无保留意见审计报告。2024年1-6月
财务报表未经审计。
众环审字【2024】3200072号审计报告（即最近一年）的审计意见如下：
“我们审计了大连重工装备集团有限公司（以下简称“重工装备集团”）财
务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及
公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表，以及
相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允反映了重工装备集团2023年 12 月31日合并及公司的财务状况以及
2023年度合并及公司的经营成果和现金流量。”
（二）最近两年一期财务报表
1、合并资产负债表
单位：元
项目 2024年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
(未经审计)
流动资产： ——
货币资金 2,779,124,134.36 3,250,116,340.65 3,532,569,119.10
交易性金融资产 1,210,385,183.56 794,891,250.00 408,347,684.76
衍生金融资产
应收票据 2,379,075,585.24 2,641,458,819.43 3,199,527,624.96
应收账款 6,979,498,768.04 5,903,617,791.00 4,398,140,579.28
应收款项融资 92,038,820.10 11,180,239.96 146,695,088.43
预付款项 1,133,342,887.82 1,149,558,775.23 1,089,972,785.15
项目 2024年 6 月 30 日 2023 年 12 月 31 日 2
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