名称 认购数量（股） 限售数量（股） 法定限售数量 自愿锁定数量
号 （股） （股）
1 南昌矿机集团股 9,000,000 0 0 0
份有限公司
合计 9,000,000 0 0 0
本次定向发行对象不存在法定限售或自愿限售安排。
(六) 募集资金专项账户的设立情况
公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议、2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉的议案》，公司拟开设募集资金专项账户用于本次股票定向发行募集资金的存储和管理。
公司已按照相关要求设立募集资金专户，公司本次募集资金专项账户信息如下：
账户名称：湖南军芃科技股份有限公司
账户号码：595081746702
开户行：中国银行湖南湘江新区分行营业部
认购对象已按照要求将认购款汇入公司开立的募集资金专户。
(七) 募集资金三方监管协议的签订情况
2024 年 9 月 26 日，公司已与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，
对本次发行的募集资金进行专户管理。
(八) 募集资金置换情况
由于公司在验资且签订募集资金三方监管协议之前，公司已以自筹资金预先偿还银行贷款，自筹资金总计 7,000,000.00 元，现公司拟使用募集资金 7,000,000.00 元进行置换，相关情况如下：
序号 贷款银行 借款/银行贷款 已用自筹资金偿 拟以募集资金置
发生时间 还金额（元） 换金额（元）
中国银行股份有限
1 公司湖南湘江新区 2023年7月31日 5,000,000.00 5,000,000.00
分行
中国银行股份有限
2 公司湖南湘江新区 2023年9月20日 1,000,000.00 1,000,000.00
分行
中国银行股份有限
3 公司湖南湘江新区 2023年9月25日 1,000,000.00 1,000,000.00
分行
合计 - 7,000,000.00 7,000,000.00
2024 年 9 月 30 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五次会议，审
议通过了《关于拟使用募集资金置换已预先用于偿还银行贷款的自筹资金的议案》，该议案无需提交股东大会审议。公司严格按照《公司法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《公司章程》、《募集资金管理制度》等法律法规、相关业务准则和制度的规定履行募集资金置换审批、信息披露等程序。
(九) 本次发行是否经中国证监会注册
根据公司截至股权登记日 2024 年 8 月 5 日股东名册，军芃科技在册股东 21 名，本次定
向发行后，新增一名股东，本次股票发行后，公司股东人数不会超过 200 人，本次股票发行属于《非上市公众公司监督管理办法》规定的中国证监会豁免注册的情形。因此，本次股票发行需要经全国股转公司自律审查，不涉及向其他主管部门审批、核准、注册或备案事项。
(十) 本次发行涉及的国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案等程序
1.发行人不需要履行国资、外资等相关主管部门审批、核准或备案等程序
根据公司截至股权登记日 2024 年 8 月 5 日股东名册，军芃科技在册股东 21 名，包括
20 名个人股东，1 名机构股东，本次股票定向发行的挂牌公司不包含外国投资者，不需要履行外资审批、备案程序，亦不属于国有及国有控股、国有实际控制企业，不需要履行国资审批、备案程序。
2.发行对象履行国资、外资等相关主管部门审批、核准或备案等程序情况
本次发行对象南昌矿机集团股份有限公司并非国有及国有控股、国有实际控制企业，也非外商投资企业，无需履行国资、外资等相关主管部门审批、核准或备案等程序。
二、 发行前后相关情况对比
（一） 发行前后前十名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况
1. 本次发行前，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 限售股数（股）
1 曾军兰 11,030,000 50.5152% 8,272,500
2 姚晟 4,886,500 22.3792% 0
3 广东中金岭南工程技术有限公司 1,835,000 8.4039% 1,835,000
4 熊芬 820,000 3.7554% 0
5 吴军阁 623,098 2.8537% 468,150
6 马勇 400,000 1.8319% 0
7 于沅 400,000 1.8319% 0
8 刘菊香 375,799 1.7211% 0
9 谭宁 344,000 1.5755% 258,000
10 钟建雄 200,000 0.9160% 0
合计 20,914,397 95.7838% 10,833,650
2. 本次发行后，前十名股东持股数量、持股比例及股票限售情况
序号 股东姓名 持股数量（股） 持股比例 限售股数（股）
1 曾军兰 11,030,000 35.7710% 8,272,500
2 南昌矿机集团股份有限公司 9,000,000 29.1876% 0
3 姚晟 4,886,500 15.8473% 0
4 广东中金岭南工程技术有限公司 1,835,000 5.9510% 1,835,000
5 熊芬 820,000 2.6593% 0
6 吴军阁 623,098 2.0207% 468,150
7 马勇 400,000 1.2972% 0
8 于沅 400,000 1.2972% 0
9 刘菊香 375,799 1.2187% 0
10 谭宁 344,000 1.1156% 258,000
合计 29,714,398 96.3658% 10,833,650
本次发行前后，前十大股东略有变动。本次发行后，发行对象成为公司第二大股东，其他前十大股东持有股份数不变。公司控股股东、实际控制人未发生变化。
（二） 本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、
监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况
1. 本次股票发行前后的股本结构：
股票性质 发行前 发行后
数量（股） 比例 数量（股） 比例
无限售条 1、控股股东、实 3,577,500 16.3842% 3,577,500 11.6021%
件的股票 际控制人
2、董事、监事及 305,948 1.4012% 305,948 0.9922%
高级管理人员
3、核心员工 0 0% 0 0%
4、其它 6,922,902 31.7055% 15,922,902 51.6391%
合计 10,806,350 49.4901% 19,806,350 64.2333%
1、控股股东、实 8,272,500 37.8864% 8,272,500 26.8283%
际控制人
有限售条 2、董事、监事及 921,150 4.2187% 921,150 2.9874%
件的股票 高级管理人员
3、核心员工 0 0% 0 0%
4、其它 1,835,000 8.4039% 1,835,000 5.9510%
合计 11,028,650 50.5090% 11,028,650 35.7667%
总股本 21,835,000 100.0000% 30,835,000 100.0000%
2. 股东人数变动情况
发行前公司股东人数为21人；本次股票发行新增股东1人，发行完成后，公司股东人数为22人。
本次股票发行前，公司共有 21 名股东，本次发行对象 1 名，为新增股东。本次发行后，
公司共有 22 名股东。
3. 资产结构
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