九易庄宸:申请公开发行股票并上市辅导备案及其进展公告

                                                  公告编号：2024-045

证券代码：835960    证券简称: 九易庄宸    主办券商：申万宏源承销保荐
      九易庄宸科技（集团）股份有限公司

 申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
(一)与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订书面辅导协议

    九易庄宸科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024
 年 11 月 6 日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申
 万宏源承销保荐”）签署了《九易庄宸科技（集团）股份有限公司向 不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导 协议》，辅导机构为申万宏源承销保荐。
(二)提交辅导备案材料

    公司于 2024 年 11 月 6 日向中国证券监督管理委员会河北监管
 局(以下简称“河北证监局”)报送了向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所(以下简称“北交所”)上市辅导备案申请

                                                  公告编号：2024-045

 文件，辅导机构为申万宏源承销保荐。
二、风险提示

  公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

  根据公司已经披露的最近两年财务数据，公司 2022 年度、2023年度经审计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为 38,744,465.34 元、32,820,424.82 元，加权平均净资产收益率（以扣除非经常性损益前后孰低为计算依据）分别为 21.36%、15.07%，符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。

  挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。

  请投资者关注风险。

  公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

  特此公告。
三、备查文件目录

    （一）九易庄宸科技（集团）股份有限公司与申万宏源证券承 销保荐有限责任公司签订的关于九易庄宸科技（集团）股份有限公

                                                  公告编号：2024-045

司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之《辅导协议》；
 （二）中国证券监督管理委员会公开发行辅导监管系统截图。
                          九易庄宸科技（集团）股份有限公司
                                                    董事会
                                          2024 年 11 月 8 日