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一、公司基本情况
辅导对象 湖北龙辰科技股份有限公司
成立日期 2003 年 11 月 6 日（有限公司成立）
注册资本 10,199.54 万元 法定代表人 林美云
注册地址 湖北省黄冈市黄州区西湖工业园青砖湖路 289 号 1 幢
控股股东及持 林美云女士直接持有公司 53,658,900 股股份，占公司总股本的
股比例 52.61%，为公司第一大股东，系公司控股股东。
在其他交易场 公司目前在新三板挂
行业分类 C39 计算机、通信和其他 所（申请）挂 牌 ， 证 券 代 码 为
电子设备制造业 牌或上市的情 833243
况
2022 年 12 月 30 日，公司提交的公开发行相关申请文件获得北
备注 京证券交易所受理；2023 年 6 月 27 日，北京证券交易所结合上
市委员会审议意见，决定对公司公开发行股票并在北京证券交易
所上市申请予以终止审核。
二、辅导相关信息
辅导协议签署 2024 年 12 月 23 日
时间
辅导机构 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）
律师事务所 北京君合律师事务所（以下简称“君合律所”）
会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会所”）
三、辅导工作安排
时间 辅导内容 实施方案 辅导人员
辅导工作小组通过调
对辅导对象进行全面的尽职 查、访谈等方式对辅导 海通证券、
第一阶段 调查，诊断问题并制定具体的 对象进行全方位的尽 君合律所、
辅导方案 职调查，全面形成具体 天 健 会 所
的辅导方案，并开始实 相关人员
施。
时间 辅导内容 实施方案 辅导人员
1、对辅导对象开展《公
司法》《证券法》《证
《公司法》《证券法》《证券 券发行上市保荐业务 海通证券、
第二阶段 发行上市保荐业务管理办法》 管理办法》等法律法规 君合律所、
等法律法规的培训 的专题培训； 天 健 会 所
2、组织汇编上市相关 相关人员
法律法规及典型案例
供辅导对象自学。
1、持续关注公司内部
控制运行情况，协助公
司继续完善内部控制
和公司治理相关制度；
2、对于辅导中发现的
公司存在的不规范的
问题，会同发行人董
事、监事及有关管理人
员持续落实整改方案；
进一步落实未整改工作；组织 3、辅导机构及各中介
公司及各中介机构编写发行 机构对公司内部控制 海通证券、
第三阶段 上市申报文件；检查问题整改 系统、会计基础工作、 君合律所、
及落实情况报送辅导进展情 经营情况、辅导对象知 天 健 会 所
况报告；推进公司上市进程 识掌握情况进行全方 相关人员
位检查与复核；
4、向证监局报送辅导
进展情况报告；
5、辅导机构牵头组织
公司及各中介机构编
写发行上市申报文件，
明确相关辅导人员需
要出具的声明与承诺，
对上市申报文件中相
关内容进行把关。
1、对辅导对象开展辅
导考试培训并组织内
部辅导考试，对辅导对
象开展考前答疑； 海通证券、
编制辅导情况报告、申请辅导 2、整理和完善辅导工 君合律所、
第四阶段 验收 作底稿，存档备查； 天 健 会 所
3、编制《辅导工作总 相关人员
结报告》等辅导验收材
料，并申请辅导验收；
4、编制向不特定合格
投资者公开发行股票
时间 辅导内容 实施方案 辅导人员
并在北京证券交易所
上市申请文件，为申报
做好准备工作。
（本页无正文，为《关于湖北龙辰科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案报告》之辅导机构签章页）
海通证券股份有限公司
年 月 日
