南京上元堂医药股份有限公司
股票定向发行情况报告书
住所：南京市江宁区东山街道宏运大道2199号山水方舟雅苑
29幢
2024年12月
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
全体董事签名：
全体监事签名：
全体高级管理人员签名：
南京上元堂医药股份有限公司（加盖公章）
2024年12月9日
目录
声明...... 2
目录...... 3
释义...... 4
一、 本次发行的基本情况...... 5
二、 发行前后相关情况对比......9
三、 定向发行有关事项的调整情况 ...... 13
四、 有关声明 ...... 14
五、 备查文件 ...... 15
释义
在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
释义项目 释义
公司、本公司、发行人、上元堂 指 南京上元堂医药股份有限公司
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《公司章程》 指 《南京上元堂医药股份有限公司章程》
元 指 人民币元
一、本次发行的基本情况
（一）基本情况
公司名称 南京上元堂医药股份有限公司
证券简称 上元堂
证券代码 830923
主办券商 财通证券
所属层次 基础层
挂牌公司行业分类 批发和零售业（F）零售业(F52)医药及医疗器材
专门零售（F525）药品零售（F5251）
主营业务 医药零售
发行前总股本（股） 149,434,326
实际发行数量（股） 580,000
发行后总股本（股） 150,014,326
发行价格（元） 1.37
募集资金（元） 794,600
发行后股东人数是否超 200 人 是
本次发行符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十八条的规定，不存在非现金资产认购、不会导致公司控制权发生变动、不存在特殊投资条款安排。
（二）现有股东优先认购的情况
1、公司章程对优先认购安排的规定
根据现行有效的《公司章程》第十四条规定：“公司在增发新股时，公司原股东不享有对新增股份的优先认购权”。
2、本次发行优先认购安排
公司于 2024 年 4 月 22 日召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议审议通
过了《关于公司在册股东对本次股票定向发行无优先认购权的议案》，且该议案已经 2024 年 6 月 5
日召开的 2023 年年度股东大会审议通过。
3、本次发行优先认购的合法合规性
根据《公司章程》规定，公司现有股东对本次发行的股票不享有优先认购权。本次发行符合《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等法律法规和规范性文件的要求。
（三）发行对象及认购情况
本次发行对象共计46名，均为符合要求的投资者。具体认购情况如下：
序号 发行对象 发行对象类型 认购数量 认购金额 认购方式
（股） （元）
1 吴艳秋 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
2 叶蓉蓉 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
3 丁忆 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
4 史亚杰 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
5 陶洁 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
6 房加平 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
7 周剑美 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
8 魏铮铮 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
9 匡凡 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
10 陈琳琳 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
11 孙兰 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
12 刘文静 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
13 杨晓敏 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
14 陶文萍 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
15 杨刚 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
16 洪娟娟 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
17 虞璇 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
18 黄成 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
19 张瑜 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
20 胡加俊 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
21 伍文彬 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
22 高玥 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
23 杨昭莹 新增投资者 自然人投资者 核心员工 100,000 137,000 现金
24 徐莉 新增投资者 自然人投资者 核心员工 20,000 27,400 现金
25 陶舒舒 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
26 刘雪梅 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
27 黄福芳 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
28 万聪聪 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
29 董桂花 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
30 叶楠 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
31 朱雅萍 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
32 王贝贝 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
33 熊进玲 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
34 伍文娟 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
35 芮福玲 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
36 任自华 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
37 李坤 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
38 王宁 新增投资者 自然人投资者 核心员工 20,000 27,400 现金
39 王焱 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
40 朱丽丽 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
41 笪威 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10,000 13,700 现金
42 侯辉 新增投资者 自然人投资者 核心员工 20,000 27,400 现金
43 姚阳雪 新增投资者 自然人投资者 核心员工 10
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