宋升 41.30 0.52%
23 安超 20.00 0.25%
合计 8,000.00 100.00%
公司共有直接股东 23 名，按股东逐层核查直至最终的自然人、上市公司、已备案私募基金或政府机构的原则穿透，公司穿透计算的股东人数未超过 200人，中国证监会豁免注册，由全国股转系统进行审核，符合《非上市公众公司监督管理办法》第三十七条的相关规定。
3、书面确认意见签署情况
公司及其董事、监事、高级管理人员，已对公开转让说明书签署了书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整，符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十条的相关规定。
4、证券公司聘请情况
公司已聘请方正承销保荐推荐其股票挂牌公开转让，双方已签署《推荐挂牌并持续督导协议书》。方正承销保荐担任推荐公司股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商，并履行持续督导义务，督促公司诚实守信、及时履行信息披露义务、完善公司治理、提高规范运作水平。公司符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十一条的规定。
综上所述，公司符合《非上市公众公司监督管理办法》第四章规定的公开转让条件。
（二）公司符合全国股转公司规定的挂牌条件
1、公司符合《挂牌规则》第十条的说明
（1）公司是依法设立且合法存续的股份有限公司，股本总额不低于 500 万
元，并同时符合下列条件：
公司的前身成都索贝电子有限公司（以下简称“索贝电子”）成立于 1997
年 9 月 29 日。2000 年 3 月 22 日，经成都市工商行政管理局核准，索贝电子按
原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，并领取了新的《企业法人营业执照》。
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。截至本申请报告出具日，公司已经存续满两年。
索贝数码设立时间已满两年。截至本推荐报告出具之日，公司股本总额为8,000 万元。综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十条“公司应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，股本总额不低于 500 万元”的规定。
（2）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
通过核查公司全套工商内档、自设立以来历次股本变动的验资报告、公司章程以及三会文件等相关资料，公司现任股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形，股东直接持有的公司股份不存在权属争议或潜在纠纷。
公司设立至今，历次出资均真实有效，不存在虚假出资、抽逃出资的情况；历次增资已履行了审批程序，合法合规，不存在纠纷或潜在纠纷。公司自成立之日起，不存在未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的情形。
综上，主办券商认为，公司满足《挂牌规则》第十条第一项“公司股权明晰，股票发行和转让行为合法合规”的挂牌条件。
（3）公司治理机制健全，合法规范经营
公司按照《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备条款》等相关法律、法规和规范性文件的要
求，制定了《公司章程（草案）》，建立了由公司股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调、相互制衡机制。公司股东大会、董事会、监事会及高级管理人员均根据《公司法》《公司章程》行使职权和履行义务。
根据相关法律、法规及《公司章程》，公司制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《关联交易决策制度》《关于规范与关联方资金往来的管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》等制度。报告期内，公司“三会”运行有效。
报告期内，公司依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在因违法违规经营而受到工商、税务、社保、环保、人事劳动、安全生产等部门重大行政处罚的情况。公司不存在被列为失信联合惩戒对象的情形。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十条第二项“公司治理健全，合法规范经营”的规定。
（4）业务明确，具有持续经营能力
公司专注于以“超高清视频”为代表的专业视听技术、以“云和 AI”为代表的数字技术的研发和场景化应用，主要通过软件开发和系统集成的方式，为媒体、教育、政企等行业用户提供专业视听和数字化相关的产品及解决方案。
根据中兴财光华出具的《审计报告》， 报告期内，公司营业收入分别为105,107.22 万元、97,163.05 万元及 23,223.01 万元，主营业务收入分别为104,868.30 万元、96,999.29 万元及 23,152.79 万元，占营业收入的比例分别为99.77%和 99.83%及 99.70%。报告期内，公司营业收入主要来自于主营业务，主营业务明确。公司报告期内归属于母公司股东的净利润分别为 4,480.97 万元、
4,166.30 万元及-5,074.73 万元，截至 2024 年 6 月 30 日，公司股本为 8,000
万元，归属于母公司股东的每股净资产为 2.33 元；报告期内，公司生产经营正常，不存在法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的导致无法持续经营的情形。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十条第三项“业务明确，具有持续经营能力”的规定。
（5）主办券商推荐并持续督导
方正承销保荐与索贝数码签订了《推荐挂牌并持续督导协议》，公司聘请方正承销保荐作为其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐主办券商，明确了双方作为推荐主办券商和申请挂牌公司之间的权利、义务关系，并对完成股票挂牌后的持续督导工作做了相应安排。
因此，公司符合《挂牌规则》第十条第四项“主办券商推荐并持续督导”的规定。
2、公司符合《挂牌规则》第十一条的说明
公司的前身成都索贝电子有限公司（以下简称“索贝电子”）成立于 1997
年 9 月 29 日。2000 年 3 月 22 日，经成都市工商行政管理局核准，索贝电子按
原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，公司设立时间已满两年。截至本推荐报告出具之日，公司股本总额为 8,000 万元。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十一条的规定。
3、公司符合《挂牌规则》第十二条的说明
经核查公司工商档案资料、历次验资报告、三会文件等相关资料，截至本推荐报告出具日，公司股本总额为 8,000 万元，申请挂牌公司注册资本已足额实缴。股东的出资资产、出资方式、出资程序等符合相关法律法规的规定。经核查股东调查问卷、法人股东的《营业执照》等，截至本推荐报告出具日，公司共有股东23 名，股东符合适格性的相关要求，不存在依法不得投资公司的情形。
公司股权权属明晰。公司无控股股东，公司实际控制人持有或控制的股份不存在可能导致控制权变更的重大权属纠纷。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十二条的规定。
4、公司符合《挂牌规则》第十三条的说明
经核查申请挂牌公司及其重要控股子公司设立至今的工商档案资料、营业执照、公司章程、公司历次增资等相关文件，申请挂牌公司及其重要控股子公司的股票发行和转让行为合法合规，履行了必要的内部决议、外部审批程序，不存在擅自公开或变相公开发行证券且仍未依法规范或还原的情形。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十三条的规定。
5、公司符合《挂牌规则》第十四条的说明
自股份公司成立以来已建立健全了包括股东大会、董事会、监事会在内的公
司治理组织机构。依据法律法规、中国证监会及全国股转系统相关规定，制定完善了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》，明确了股东大会、董事会、监事会的职责，以及召集、召开和表决等程序，规范股东大会、董事会、监事会运作机制，并得到有效执行。
根据相关法律、法规及《公司章程》，公司制定了《关联交易决策制度》《关于规范与关联方资金往来的管理制度》《对外担保管理制度》《对外投资管理制度》等制度，对关联交易、关联方资金往来、对外担保和投资等进行了规范，能切实保障投资者和公司的合法权益。
截至本推荐报告出具日，公司董事、监事、高级管理人员均按照《公司法》《公司章程》等相关规定选聘，相关人员具备法律法规、部门规章或规范性文件、全国股转系统业务规则和《公司章程》等规定的任职资格。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十四条的规定。
6、公司不适用《挂牌规则》第十五条的说明
公司未设有表决权差异安排，不适用《挂牌规则》第十五条的规定。
7、公司符合《挂牌规则》第十六条的说明
公司专注于以“超高清视频”为代表的专业视听技术、以“云和 AI”为代表的数字技术的研发和场景化应用，主要通过软件开发和系统集成的方式，为媒体、教育、政企等行业用户提供专业视听和数字化相关的产品及解决方案。
经取得公司及相关主体出具的征信报告以及公司及控股子公司所在地相关主管部门出具的证明文件等，并登录相关网站查询相关公开信息等，报告期内，公司依法依规开展生产经营活动，具备开展业务所必需的资质、许可。公司及相关主体不存在以下情形：
（1）最近 24 个月以内，申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序行为被司法机关作出有罪判决，或刑事处罚未执行完毕；
（2）最近 24 个月以内，申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；
（3）最近 12 个月以内，申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控
股子公司、董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；
（4）申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有明确结论意见；
（5）申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员被列为失信联合惩戒对象且尚未消除；
（6）申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施，或被全国股转公司认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，且市场禁入措施或不适格情形尚未消除。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十六条的规定。
8、公司符合《挂牌规则》第十七条的说明
公司设置了独立的财务机构，能够独立开展会计核算、作出财务决策。公司会计基础工作规范，已经按照《企业会计准则》和相关会计制度的规定编制并披露报告期内的财务报表，在所有重大方面公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的审计报告。
申请挂牌公司提交的财务报表截止日为 2024 年 6 月 30 日，不早于股份公司
成立日期。
公司现有的内部控制已覆盖了公司运营的各层面和各环节，内部控制制度健全得到有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报表的可靠性。
综上，主办券商认为，公司符合《挂牌规则》第十七条的规定。
9、公司符合《挂牌规则》第十八条的说明
公司专
查看PDF原文
